【谷騰環保網訊】近日，北(bei)京市(shi)生態(tai)環境(jing)保護綜合執(zhi)(zhi)(zhi)法總隊執(zhi)(zhi)(zhi)法人員對(dui)北(bei)京某大(da)學開展(zhan)執(zhi)(zhi)(zhi)法檢(jian)查。該單位主要從事(shi)普(pu)通(tong)高等教育培訓(xun)工作，校內有(you)住宿和熱力(li)供應，目前(qian)有(you)11臺(tai)鍋爐運(yun)行，屬于排(pai)污(wu)許(xu)(xu)可簡化管理(li)。該單位排(pai)污(wu)許(xu)(xu)可證(zheng)有(you)效期(qi)從2019年12月(yue)27日至2022年12月(yue)26日止，檢(jian)查時(shi)有(you)效期(qi)已經屆滿，但(dan)未提出(chu)延續申(shen)(shen)請，涉嫌違反(fan)《排(pai)污(wu)許(xu)(xu)可管理(li)條例》第十四條第二(er)款規定，即(ji)排(pai)污(wu)許(xu)(xu)可證(zheng)有(you)效期(qi)屆滿，排(pai)污(wu)單位需要繼續排(pai)放污(wu)染物的，應當于排(pai)污(wu)許(xu)(xu)可證(zheng)有(you)效期(qi)屆滿60日前(qian)向審(shen)批(pi)部門提出(chu)申(shen)(shen)請。

經調查(cha)，該單位(wei)未在許可證辦理系統提交延續申請(qing)，是(shi)因為(wei)(wei)事前將(jiang)相關材料報送(song)給頒發(fa)排(pai)污許可證的(de)(de)區生態(tai)環境(jing)部門審(shen)查(cha)時，發(fa)現其中6臺燃氣(qi)鍋爐的(de)(de)污染物(wu)排(pai)放口設(she)置不規(gui)范，將(jiang)建設(she)年代不同、執行(xing)標準不同的(de)(de)6臺燃氣(qi)鍋爐共用一個排(pai)放口，應(ying)執行(xing)更嚴的(de)(de)氮氧(yang)化(hua)物(wu)30毫(hao)克／立(li)方米排(pai)放限(xian)值，而不是(shi)80毫(hao)克／立(li)方米限(xian)值。為(wei)(wei)此(ci)該單位(wei)正在進行(xing)老鍋爐提標改造，因改造尚未完成而未提交延續申請(qing)。

根據第三十三條第二(er)項規定，由生態環境主管部(bu)門責令(ling)改正(zheng)或者限制生產、停產整(zheng)治，處(chu)20萬(wan)(wan)元(yuan)以上(shang)100萬(wan)(wan)元(yuan)以下的(de)罰款；情節嚴重的(de)，報經有批準(zhun)權(quan)的(de)人(ren)民政(zheng)(zheng)府批準(zhun)，責令(ling)停業、關(guan)閉。在對該單位處(chu)理(li)問題上(shang)，總(zong)隊內(nei)部(bu)存在兩(liang)種不(bu)同的(de)意(yi)見(jian)。一種意(yi)見(jian)認為(wei)，符合“排污許可證(zheng)有效期(qi)屆(jie)滿未申請(qing)延續”的(de)構成要件，應當依據前(qian)述規定實施處(chu)罰。另一種意(yi)見(jian)認為(wei)，根據《中華人(ren)民共和國行政(zheng)(zheng)處(chu)罰法(fa)(fa)》第三十三條“違(wei)法(fa)(fa)行為(wei)輕(qing)微(wei)并(bing)及時(shi)改正(zheng)，沒有造成危(wei)害后果的(de)，不(bu)予行政(zheng)(zheng)處(chu)罰”，如(ru)果只是程序(xu)性違(wei)法(fa)(fa)，對環境不(bu)產生實質性危(wei)害后果，可以督促其及時(shi)提交延續申請(qing)，不(bu)啟動立案(an)處(chu)理(li)程序(xu)。

經總(zong)隊研(yan)究，同意(yi)第(di)二種(zhong)意(yi)見。一是(shi)(shi)該(gai)(gai)(gai)單(dan)(dan)位3年以來鍋爐臺數和總(zong)規模沒(mei)有變化(hua)，不(bu)(bu)需要(yao)變更、重新申報許(xu)(xu)可(ke)證(zheng)(zheng)(zheng)；二是(shi)(shi)該(gai)(gai)(gai)單(dan)(dan)位未(wei)出現《排(pai)(pai)污(wu)許(xu)(xu)可(ke)管(guan)理條(tiao)例》第(di)三十四(si)條(tiao)、第(di)四(si)十一條(tiao)需要(yao)吊銷(xiao)(xiao)許(xu)(xu)可(ke)證(zheng)(zheng)(zheng)的(de)違法行為(wei)；三是(shi)(shi)未(wei)在(zai)許(xu)(xu)可(ke)證(zheng)(zheng)(zheng)辦理系統(tong)提(ti)交(jiao)延(yan)(yan)續申請(qing)，是(shi)(shi)因(yin)為(wei)老鍋爐提(ti)標(biao)改(gai)造(zao)尚未(wei)完成，并不(bu)(bu)是(shi)(shi)《排(pai)(pai)污(wu)許(xu)(xu)可(ke)管(guan)理條(tiao)例》第(di)十一條(tiao)規定(ding)的(de)“不(bu)(bu)予(yu)延(yan)(yan)續”的(de)情形。鑒于該(gai)(gai)(gai)單(dan)(dan)位未(wei)申請(qing)延(yan)(yan)續行為(wei)僅是(shi)(shi)程序性違法，未(wei)對環境(jing)造(zao)成實(shi)質性危(wei)害后果(guo)，總(zong)隊決(jue)定(ding)暫不(bu)(bu)實(shi)施立案查(cha)處(chu)，同時，要(yao)進行跟蹤(zong)檢查(cha)，如(ru)果(guo)發現該(gai)(gai)(gai)單(dan)(dan)位未(wei)按照(zhao)承諾的(de)期限完成提(ti)標(biao)改(gai)造(zao)并及時辦理許(xu)(xu)可(ke)證(zheng)(zheng)(zheng)延(yan)(yan)續，將啟動立案調查(cha)，并同時將線索移送發證(zheng)(zheng)(zheng)部門注銷(xiao)(xiao)許(xu)(xu)可(ke)證(zheng)(zheng)(zheng)。

案件啟示：

《行政處罰法》基本原則要在具體案件中落實

《行(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)法(fa)(fa)(fa)(fa)》是行(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)領域(yu)的基(ji)本法(fa)(fa)(fa)(fa)，為具體執法(fa)(fa)(fa)(fa)領域(yu)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)規范提供了原(yuan)則(ze)(ze)性規定，與(yu)各部門(men)法(fa)(fa)(fa)(fa)的處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)規定之間是基(ji)本法(fa)(fa)(fa)(fa)與(yu)特別法(fa)(fa)(fa)(fa)的關系，行(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)機關對(dui)違法(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)為實施行(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)時應當(dang)遵守《行(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)法(fa)(fa)(fa)(fa)》教育與(yu)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)相結合、過(guo)罰(fa)(fa)(fa)相當(dang)以及不(bu)(bu)予(yu)(yu)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)等(deng)量罰(fa)(fa)(fa)規定。為此，《北京市生態環境領域(yu)不(bu)(bu)予(yu)(yu)行(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)事(shi)(shi)項清單》已(yi)經明確了34種不(bu)(bu)予(yu)(yu)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)違法(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)為類型。對(dui)于清單以外的違法(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)為，如符(fu)合《行(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)法(fa)(fa)(fa)(fa)》規定的不(bu)(bu)予(yu)(yu)處(chu)(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)的條件，也應按照適(shi)當(dang)原(yuan)則(ze)(ze)，通(tong)過(guo)說服教育、警(jing)示(shi)告誡等(deng)措施引導、督促(cu)當(dang)事(shi)(shi)人依法(fa)(fa)(fa)(fa)依規開展相關活(huo)動。

不予處罰要有證據支撐

處(chu)罰(fa)要有處(chu)罰(fa)的(de)證據，不予處(chu)罰(fa)也需要有證據支撐，違(wei)法行為適用不予處(chu)罰(fa)處(chu)理要有無危害后果以及及時改正的(de)證據。

關于(yu)無(wu)危(wei)害(hai)后(hou)果(guo)的調查和認定：《排污(wu)(wu)許(xu)可(ke)(ke)管理條(tiao)例(li)》第三十三條(tiao)第二項分列了兩(liang)種情(qing)(qing)形(xing)，一是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)排污(wu)(wu)許(xu)可(ke)(ke)證有(you)效(xiao)期屆滿未申(shen)請延(yan)(yan)續排放(fang)污(wu)(wu)染物，二是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)延(yan)(yan)續申(shen)請未經批(pi)準排放(fang)污(wu)(wu)染物。雖然后(hou)果(guo)都是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)無(wu)證排污(wu)(wu)，但(dan)(dan)卻(que)是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)獨(du)立的兩(liang)類違法情(qing)(qing)形(xing)。排污(wu)(wu)單位提出申(shen)請是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)生態環境部門審批(pi)的前(qian)置程序，兩(liang)者(zhe)并(bing)非吸(xi)收包容關系，是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)獨(du)立存在的，應分別適(shi)用。未申(shen)報行(xing)為(wei)并(bing)不(bu)(bu)(bu)依賴于(yu)是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)否(fou)批(pi)準延(yan)(yan)續而獨(du)立存在，但(dan)(dan)是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)否(fou)批(pi)準延(yan)(yan)續有(you)助(zhu)于(yu)判斷有(you)無(wu)環境危(wei)害(hai)后(hou)果(guo)，因此(ci)是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)否(fou)符(fu)合(he)許(xu)可(ke)(ke)證延(yan)(yan)續條(tiao)件可(ke)(ke)以(yi)作為(wei)對未申(shen)報行(xing)為(wei)的一個量罰情(qing)(qing)節進行(xing)調查。執法人(ren)員可(ke)(ke)以(yi)向(xiang)當事(shi)人(ren)調查生產經營情(qing)(qing)況是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)否(fou)有(you)變化、許(xu)可(ke)(ke)證是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)否(fou)有(you)效(xiao)等(deng)，還(huan)可(ke)(ke)以(yi)向(xiang)區生態環境部門調查是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)否(fou)符(fu)合(he)延(yan)(yan)續條(tiao)件等(deng)進行(xing)綜合(he)判斷。如果(guo)確實存在不(bu)(bu)(bu)符(fu)合(he)《排污(wu)(wu)許(xu)可(ke)(ke)管理條(tiao)例(li)》第十一條(tiao)的情(qing)(qing)形(xing)，就不(bu)(bu)(bu)能認定為(wei)無(wu)危(wei)害(hai)后(hou)果(guo)做不(bu)(bu)(bu)予處(chu)罰處(chu)理。

關于及時改正的調查和認定

關于及(ji)時改(gai)正，《行政處罰法(fa)》并沒(mei)有規(gui)定具體(ti)時間(jian)，應結合具體(ti)情況(kuang)規(gui)范執行方式。提標改(gai)造具體(ti)時限應該以能(neng)夠完成(cheng)改(gai)造的合理(li)工(gong)期確定，可以由企業(ye)根據實際工(gong)作量提出經生態環境(jing)部門(men)認可，改(gai)造完成(cheng)后應及(ji)時提交申(shen)請辦理(li)延續(xu)手續(xu)。

延期辦理程序應進一步規范

《排(pai)污(wu)許可(ke)(ke)(ke)管理條(tiao)例》第(di)十(shi)四條(tiao)規(gui)(gui)(gui)定(ding)“排(pai)污(wu)許可(ke)(ke)(ke)證(zheng)有效(xiao)期屆(jie)滿(man)，排(pai)污(wu)單(dan)位需要(yao)繼續(xu)排(pai)放(fang)污(wu)染物的(de)(de)，應(ying)(ying)當(dang)(dang)于排(pai)污(wu)許可(ke)(ke)(ke)證(zheng)有效(xiao)期屆(jie)滿(man)60日(ri)前(qian)向審批部(bu)門(men)提(ti)出(chu)申(shen)請(qing)(qing)(qing)。審批部(bu)門(men)應(ying)(ying)當(dang)(dang)自受理申(shen)請(qing)(qing)(qing)之日(ri)起20日(ri)內完(wan)成(cheng)審查；對(dui)符合條(tiao)件(jian)的(de)(de)予以延(yan)續(xu)，對(dui)不(bu)(bu)符合條(tiao)件(jian)的(de)(de)不(bu)(bu)予延(yan)續(xu)并書面(mian)說(shuo)(shuo)明理由(you)。”首先，提(ti)出(chu)延(yan)續(xu)申(shen)請(qing)(qing)(qing)是當(dang)(dang)事人的(de)(de)權利，不(bu)(bu)應(ying)(ying)因各種原因喪(sang)失(shi)和被剝奪。其次，根(gen)據《行(xing)政(zheng)許可(ke)(ke)(ke)法》第(di)三十(shi)八條(tiao)第(di)二(er)款規(gui)(gui)(gui)定(ding)“行(xing)政(zheng)機(ji)關應(ying)(ying)當(dang)(dang)根(gen)據被許可(ke)(ke)(ke)人的(de)(de)申(shen)請(qing)(qing)(qing)，在該行(xing)政(zheng)許可(ke)(ke)(ke)有效(xiao)期屆(jie)滿(man)前(qian)作出(chu)是否準予延(yan)續(xu)的(de)(de)決(jue)定(ding)；逾期未作決(jue)定(ding)的(de)(de)，視為(wei)準予延(yan)續(xu)”，發證(zheng)機(ji)關如果(guo)審查認(ren)為(wei)不(bu)(bu)具備延(yan)續(xu)條(tiao)件(jian)的(de)(de)，應(ying)(ying)作出(chu)不(bu)(bu)予延(yan)續(xu)決(jue)定(ding)，同時(shi)(shi)必須向申(shen)請(qing)(qing)(qing)人書面(mian)說(shuo)(shuo)明理由(you)。如果(guo)認(ren)為(wei)經過整(zheng)改達(da)到《許可(ke)(ke)(ke)證(zheng)質(zhi)量核(he)查技術規(gui)(gui)(gui)范(fan)》要(yao)求可(ke)(ke)(ke)以發證(zheng)，應(ying)(ying)明確改正內容和時(shi)(shi)限，也可(ke)(ke)(ke)以下達(da)責令改正通知書的(de)(de)方式(shi)指導督促排(pai)污(wu)單(dan)位完(wan)成(cheng)整(zheng)改。如果(guo)逾期沒有完(wan)成(cheng)整(zheng)改，可(ke)(ke)(ke)以依據《中華人民共和國(guo)行(xing)政(zheng)許可(ke)(ke)(ke)法》第(di)七(qi)十(shi)條(tiao)第(di)（一）項　“行(xing)政(zheng)許可(ke)(ke)(ke)有效(xiao)期屆(jie)滿(man)未延(yan)續(xu)的(de)(de)”規(gui)(gui)(gui)定(ding)，注銷許可(ke)(ke)(ke)證(zheng)。

優化營商環境，做好延續辦證服務

排污許可證(zheng)“一(yi)證(zheng)式(shi)”管理是(shi)近幾年生(sheng)態(tai)環(huan)境領(ling)域(yu)重要改革舉措之一(yi)。從優化營(ying)商環(huan)境的角度，生(sheng)態(tai)環(huan)境部門充分利用延續(xu)辦證(zheng)契機，提(ti)(ti)前告(gao)知行政(zheng)相對(dui)人按(an)時提(ti)(ti)交或(huo)發(fa)現逾期督(du)促(cu)及時提(ti)(ti)交，有利于及早啟(qi)動(dong)審查工作；通過許可證(zheng)延續(xu)合法(fa)性(xing)(xing)(xing)及內容規范性(xing)(xing)(xing)審查，有利于完善許可證(zheng)質量(liang)，強化依證(zheng)監管，進一(yi)步(bu)落實排污者(zhe)自證(zheng)守法(fa)主體(ti)責任。下(xia)一(yi)步(bu)，將(jiang)進一(yi)步(bu)研究(jiu)規范此(ci)類問題的處(chu)理，將(jiang)其作為一(yi)項普遍性(xing)(xing)(xing)原則，納入《北京(jing)市(shi)生(sheng)態(tai)環(huan)境領(ling)域(yu)不(bu)予行政(zheng)處(chu)罰事項清單》管理。

 作者單位：北京市(shi)生(sheng)態環(huan)境保護綜合執(zhi)法(fa)總(zong)隊

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