【谷騰環保網訊】最高人(ren)民法(fa)院今天發布了(le)5起提級管(guan)轄典型案(an)例，入選的(de)江西某金屬股(gu)份有限公司(si)訴宜春市生態環(huan)境(jing)局行(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)處罰糾紛案(an)，通過提級管(guan)轄明(ming)確了(le)“首(shou)違不罰”適用的(de)具體標準(zhun)和(he)條件(jian)，對于(yu)行(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)機關(guan)實施行(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)處罰和(he)轄區法(fa)院審理類案(an)均具有指導意義，可以有效提升行(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)機關(guan)執法(fa)的(de)統一性，推進(jin)法(fa)治(zhi)(zhi)政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)建(jian)設(she)和(he)法(fa)治(zhi)(zhi)化營(ying)商環(huan)境(jing)優化走(zou)深走(zou)實。

對“首違不罰”的理解與適用存在不同意見

原告(gao)江(jiang)(jiang)西某(mou)金屬(shu)股(gu)份有(you)限公(gong)(gong)司是(shi)一家(jia)經營危(wei)險廢物收集(ji)、處置等(deng)項目的(de)公(gong)(gong)司。宜春市生態(tai)環境局對江(jiang)(jiang)西某(mou)金屬(shu)股(gu)份有(you)限公(gong)(gong)司進行調查時發現，江(jiang)(jiang)西某(mou)金屬(shu)股(gu)份有(you)限公(gong)(gong)司存在轉(zhuan)移(yi)危(wei)險廢棄物未按照國家(jia)有(you)關規定填寫、運(yun)行危(wei)險廢物轉(zhuan)移(yi)聯單的(de)行為，遂(sui)作出行政處罰決定書：責(ze)令江(jiang)(jiang)西某(mou)金屬(shu)股(gu)份有(you)限公(gong)(gong)司立即改正(zheng)違(wei)法行為并罰款80萬(wan)元。

江(jiang)西(xi)(xi)某金(jin)屬股(gu)份有(you)限(xian)公(gong)司認(ren)(ren)為(wei)(wei)，江(jiang)西(xi)(xi)省(sheng)廢(fei)舊鉛酸(suan)蓄電池(chi)轉運(yun)(yun)(yun)系統是一種新(xin)的管(guan)理模式，還處于試行(xing)(xing)階段，在技術銜接上不夠嚴謹，無(wu)轉移聯(lian)(lian)單(dan)(dan)系因江(jiang)西(xi)(xi)省(sheng)廢(fei)舊鉛酸(suan)蓄電池(chi)轉運(yun)(yun)(yun)系統電池(chi)模塊(kuai)關閉導致無(wu)法(fa)(fa)填寫(xie)轉移聯(lian)(lian)單(dan)(dan)，其主觀無(wu)違法(fa)(fa)故意。同(tong)時(shi)，根據(ju)行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)處罰(fa)(fa)法(fa)(fa)第(di)三(san)十三(san)條規定(ding)：“初次違法(fa)(fa)且(qie)危害(hai)(hai)后(hou)果(guo)(guo)輕(qing)微并及時(shi)改(gai)正(zheng)(zheng)(zheng)的，可以不予行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)處罰(fa)(fa)”。且(qie)根據(ju)生態(tai)環(huan)境部(bu)、公(gong)安部(bu)、交(jiao)通運(yun)(yun)(yun)輸部(bu)聯(lian)(lian)合(he)下(xia)發，并于2022年1月1日(ri)起實(shi)施的《危險廢(fei)物轉移管(guan)理辦法(fa)(fa)》第(di)二十九條第(di)三(san)款規定(ding)：“違反(fan)本辦法(fa)(fa)規定(ding)，未(wei)規范填寫(xie)、運(yun)(yun)(yun)行(xing)(xing)危險廢(fei)物轉移聯(lian)(lian)單(dan)(dan)，及時(shi)改(gai)正(zheng)(zheng)(zheng)，且(qie)沒有(you)造(zao)成危害(hai)(hai)后(hou)果(guo)(guo)的，依法(fa)(fa)不予行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)處罰(fa)(fa)”，故江(jiang)西(xi)(xi)某金(jin)屬股(gu)份有(you)限(xian)公(gong)司認(ren)(ren)為(wei)(wei)其屬初次違法(fa)(fa)，且(qie)積極改(gai)正(zheng)(zheng)(zheng)未(wei)造(zao)成實(shi)際危害(hai)(hai)后(hou)果(guo)(guo)，為(wei)(wei)了企業(ye)的正(zheng)(zheng)(zheng)常經營(ying)，請(qing)求法(fa)(fa)院撤銷該處罰(fa)(fa)決定(ding)。

該案(an)最初由江(jiang)西(xi)(xi)(xi)省(sheng)(sheng)上高縣人(ren)民法(fa)院受(shou)理(li)。江(jiang)西(xi)(xi)(xi)省(sheng)(sheng)宜(yi)春市(shi)中級(ji)人(ren)民法(fa)院認為(wei)(wei)，該案(an)涉(she)及行(xing)政處(chu)罰法(fa)第三十三條(tiao)規(gui)定(ding)“首(shou)違不(bu)罰”的(de)理(li)解(jie)和適用(yong)(yong)，類似糾紛(fen)在(zai)轄區法(fa)院及行(xing)政機(ji)關執(zhi)法(fa)中廣(guang)泛存在(zai)，但實踐中對“首(shou)違不(bu)罰”的(de)理(li)解(jie)與適用(yong)(yong)存在(zai)不(bu)同意(yi)(yi)(yi)見，導致行(xing)政機(ji)關執(zhi)法(fa)不(bu)統(tong)一，出(chu)現類案(an)不(bu)同罰，既容(rong)易引發糾紛(fen)，也影響法(fa)治政府建設。同時，江(jiang)西(xi)(xi)(xi)省(sheng)(sheng)廢鉛蓄電池(chi)集(ji)中收集(ji)和跨(kua)區域轉運制度(du)試點(dian)(dian)工作(zuo)(zuo)，屬于涉(she)及重(zhong)大社會公(gong)共利益的(de)案(an)件(jian)(jian)，該案(an)的(de)處(chu)理(li)對新制度(du)試點(dian)(dian)工作(zuo)(zuo)和“首(shou)違不(bu)罰”制度(du)的(de)正確理(li)解(jie)與適用(yong)(yong)，具有(you)重(zhong)要意(yi)(yi)(yi)義。因此(ci)，江(jiang)西(xi)(xi)(xi)省(sheng)(sheng)宜(yi)春市(shi)中級(ji)人(ren)民法(fa)院于2022年5月27日(ri)，以案(an)件(jian)(jian)重(zhong)大且(qie)具有(you)普遍法(fa)律(lv)適用(yong)(yong)指(zhi)導意(yi)(yi)(yi)義為(wei)(wei)由，決定(ding)依申請提級(ji)管轄本案(an)。

企業自行撤訴，促使行政爭議得到實質化解

江(jiang)西(xi)(xi)省宜春(chun)市中(zhong)級人民法(fa)院在案件(jian)審理中(zhong)認為，依(yi)據(ju)(ju)行(xing)政(zheng)處罰法(fa)第三十三條(tiao)的規定，判(pan)斷違(wei)法(fa)行(xing)為是否可以適用“首違(wei)不罰”，必(bi)須符合三個條(tiao)件(jian)：初(chu)次(ci)違(wei)法(fa)、危害后(hou)果輕微、違(wei)法(fa)行(xing)為人及(ji)時改正。本案中(zhong)，根據(ju)(ju)現有(you)證據(ju)(ju)可以認定江(jiang)西(xi)(xi)某金(jin)屬股份有(you)限公司屬于初(chu)次(ci)違(wei)法(fa)情(qing)形(xing)。

同時(shi)，針對雙方(fang)爭議較大(da)的“首(shou)違不罰”適(shi)用(yong)問(wen)題(ti)和(he)環(huan)(huan)境處罰自由裁量權問(wen)題(ti)，主動征求江西(xi)省(sheng)生態環(huan)(huan)境主管部(bu)門(men)的專業意見(jian)，在(zai)得到江西(xi)省(sheng)生態環(huan)(huan)境主管部(bu)門(men)的回復后(hou)，江西(xi)省(sheng)宜春市中(zhong)級人(ren)民(min)法(fa)院結合江西(xi)某金屬股份有限公司違法(fa)行為(wei)的情節、性質和(he)危(wei)害后(hou)果以(yi)及從舊兼(jian)從輕(qing)的法(fa)律適(shi)用(yong)原則，認為(wei)本(ben)案可以(yi)適(shi)用(yong)行政處罰法(fa)修訂(ding)后(hou)確立的“首(shou)違不罰”制度。

為實質化解行政爭議，宜春市(shi)(shi)中級人民(min)法(fa)院主動向宜春市(shi)(shi)生態環(huan)境局發送司法(fa)建議函，建議其自行撤銷(xiao)對(dui)江(jiang)西某金(jin)屬股(gu)份有限(xian)公司的行政處罰或作出不予(yu)處罰的決定。

宜春市生態(tai)環境局經(jing)會議討論研(yan)究(jiu)后采納了法(fa)院意見，表(biao)示(shi)將依法(fa)對江(jiang)西(xi)(xi)某金(jin)屬股份有(you)限公(gong)(gong)司(si)重新作(zuo)出處理，江(jiang)西(xi)(xi)某金(jin)屬股份有(you)限公(gong)(gong)司(si)因此撤回起訴。江(jiang)西(xi)(xi)省宜春市中級人民法(fa)院于2022年6月28日作(zuo)出行政裁定書，準(zhun)許江(jiang)西(xi)(xi)某金(jin)屬股份有(you)限公(gong)(gong)司(si)撤回起訴。目(mu)前(qian)，該裁定已(yi)經(jing)發(fa)生法(fa)律效(xiao)力。

教育為(wei)主、處罰(fa)(fa)為(wei)輔是行(xing)(xing)政處罰(fa)(fa)的(de)(de)(de)基(ji)本(ben)原則，“首違(wei)不罰(fa)(fa)”是行(xing)(xing)政處罰(fa)(fa)法(fa)的(de)(de)(de)一項重要創新，它(ta)既是基(ji)于(yu)營(ying)造優(you)良營(ying)商環境的(de)(de)(de)社會(hui)目的(de)(de)(de)，也是出(chu)于(yu)法(fa)益(yi)衡平的(de)(de)(de)考量，更是人本(ben)執(zhi)法(fa)理念的(de)(de)(de)彰(zhang)顯(xian)。該(gai)案(an)通過(guo)提(ti)級管轄，組織庭前交換證(zheng)據，讓企(qi)業(ye)(ye)充分認(ren)識到(dao)其行(xing)(xing)為(wei)的(de)(de)(de)違(wei)法(fa)性(xing)，并(bing)確認(ren)江西(xi)某金屬股份有限公(gong)司屬于(yu)初次違(wei)法(fa)情(qing)形。通過(guo)主動聽(ting)取行(xing)(xing)業(ye)(ye)主管部門專業(ye)(ye)意見等方式，認(ren)定(ding)江西(xi)某金屬股份有限公(gong)司及(ji)時進(jin)行(xing)(xing)了(le)整改，且(qie)未造成實(shi)際(ji)環境污染(ran)后(hou)果的(de)(de)(de)事(shi)實(shi)，明確該(gai)案(an)符合“首違(wei)不罰(fa)(fa)”的(de)(de)(de)適用條件，依(yi)法(fa)向(xiang)行(xing)(xing)政機關(guan)發(fa)送自行(xing)(xing)糾(jiu)正的(de)(de)(de)司法(fa)建議，行(xing)(xing)政機關(guan)采納建議后(hou)，企(qi)業(ye)(ye)自行(xing)(xing)撤訴，既讓企(qi)業(ye)(ye)恢(hui)復(fu)了(le)正常生(sheng)產經(jing)營(ying)，又促使行(xing)(xing)政爭議得到(dao)實(shi)質(zhi)化解，實(shi)現了(le)“三個效果”的(de)(de)(de)有機統一。

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