1 BOT建設方式

1.1 BOT的基本概念

基礎設(she)施建設(she)私有化(hua)的概念出現在18世紀(ji)(ji)［1］，但真(zhen)正意義(yi)的BOT(建設(she)—運營—轉讓)方式(shi)是(shi)在20世紀(ji)(ji)70年代中國香港(gang)(gang)形成(cheng)的，第一個以(yi)BOT方式(shi)運作的項目是(shi)香港(gang)(gang)特(te)區的十字港(gang)(gang)隧道(dao)［2］。

BOT是一種直(zhi)接吸收私營(ying)(ying)企業(ye)(ye)(包括(kuo)外方企業(ye)(ye))資金(jin)和技(ji)術，用以建設、運營(ying)(ying)和轉(zhuan)讓(轉(zhuan)讓給(gei)公用部門(men))基(ji)礎設施的(de)方式。實施時，政(zheng)府授權給(gei)下(xia)屬專(zhuan)業(ye)(ye)公司(si)，由(you)該公司(si)邀請(qing)私營(ying)(ying)企業(ye)(ye)投(tou)標，經(jing)過談判簽(qian)訂專(zhuan)營(ying)(ying)合同。經(jing)政(zheng)府批準某企業(ye)(ye)獲(huo)得(de)特(te)許(xu)權后籌措資金(jin)成立專(zhuan)營(ying)(ying)公司(si)，設計、建設運營(ying)(ying)該項目(通常為(wei)20～50年)而獲(huo)取一定收益(yi)，在特(te)許(xu)期(qi)結束后將該項目無償轉(zhuan)讓給(gei)當地政(zheng)府運營(ying)(ying)。

在BOT項目中，資金(jin)的(de)(de)融(rong)資方(fang)式(shi)、風險的(de)(de)分擔、資金(jin)的(de)(de)結構、回報率的(de)(de)確認以及政(zheng)府與專營公司各(ge)自(zi)的(de)(de)地位等是重(zhong)要的(de)(de)影響(xiang)因(yin)素。BOT不僅是一個融(rong)資的(de)(de)協(xie)(xie)議(yi)，而且(qie)還是一個長期專業(ye)化(hua)合作的(de)(de)協(xie)(xie)議(yi)。在協(xie)(xie)議(yi)的(de)(de)基礎上，公、私雙方(fang)建立起伙(huo)伴(ban)關系，并向公眾(zhong)提(ti)供經濟、高效的(de)(de)服務。

1.2 BOT項目的構成

BOT項(xiang)(xiang)目(mu)方(fang)案(an)取決于一整套相關(guan)(guan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)雙邊(bian)(bian)協(xie)(xie)議，關(guan)(guan)鍵是政(zheng)府與(yu)專營(ying)(ying)(ying)公(gong)司(si)雙方(fang)都滿意的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)專營(ying)(ying)(ying)合(he)(he)(he)同 。雙邊(bian)(bian)協(xie)(xie)議的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)主體——專營(ying)(ying)(ying)公(gong)司(si)是投資者根據股東(dong)協(xie)(xie)議組成的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)財團(tuan)(tuan)公(gong)司(si)，項(xiang)(xiang)目(mu)成立后該(gai)公(gong)司(si) 應在當地(di)工商注冊。依照國(guo)際慣例，BOT項(xiang)(xiang)目(mu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)組織結構(gou)主要由一系列的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)協(xie)(xie)議、合(he)(he)(he)約、合(he)(he)(he)同構(gou)成，如總承(cheng)包(bao)(bao)商與(yu)分(fen)包(bao)(bao)商的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)土建(jian)及安裝合(he)(he)(he)同、與(yu)專業(ye)設(she)計院的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)設(she)計合(he)(he)(he)同、財團(tuan)(tuan)內(nei)部的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)股東(dong)協(xie)(xie)議、財團(tuan)(tuan)與(yu)金(jin)融方(fang)(銀(yin)行(xing)貸款(kuan)聯合(he)(he)(he)方(fang))的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)債(zhai)務協(xie)(xie)議、保(bao)險協(xie)(xie)議以及相應的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)附加條款(kuan)等，其中較重要的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)協(xie)(xie)議為(wei)專營(ying)(ying)(ying)協(xie)(xie)議和銷售(shou)合(he)(he)(he)同。專營(ying)(ying)(ying)協(xie)(xie)議是確保(bao)專營(ying)(ying)(ying)公(gong)司(si)在政(zheng)府授權下合(he)(he)(he)法 地(di)建(jian)設(she)、經(jing)營(ying)(ying)(ying)公(gong)用(yong)事(shi)業(ye)，銷售(shou)合(he)(he)(he)同則是專營(ying)(ying)(ying)公(gong)司(si)獲(huo)得效益的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)決定(ding)性因素(su)。由于建(jian)設(she)項(xiang)(xiang)目(mu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)內(nei)容(rong)不同，BOT項(xiang)(xiang)目(mu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)合(he)(he)(he)同內(nei)容(rong)也千(qian)差萬(wan)別，但對(dui)(dui)于同一領域項(xiang)(xiang)目(mu)可(ke)采(cai)用(yong)相似(si)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)投資、建(jian)設(she)和運行(xing)管(guan)理(li)模式。因此，針對(dui)(dui)小(xiao)城鎮的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)特點，研究我國(guo)小(xiao)城鎮污水處理(li)廠的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)BOT方(fang)式就具有重大的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)理(li)論和實際應用(yong)價值。

2 小城(cheng)鎮污水處(chu)理廠(chang)的BOT方式(shi)

用BOT方式組建小城鎮污(wu)水處(chu)(chu)理(li)廠可以解決目前(qian)所面臨的(de)兩個重要(yao)難題：一是(shi)建設資(zi)金問(wen)(wen)題，二是(shi)運行(xing)管理(li)問(wen)(wen)題。由于BOT方式是(shi)專營公司出(chu)資(zi)建設污(wu)水廠，這樣從根本(ben)上解決了建設資(zi)金問(wen)(wen)題；專營公司從自身(shen)利益出(chu)發(fa)，必然使所建的(de)污(wu)水處(chu)(chu)理(li)廠處(chu)(chu)于良好的(de)運行(xing)狀態，這也解決了運行(xing)管理(li)問(wen)(wen)題。

由(you)于小城(cheng)鎮污水處理(li)廠的(de)建(jian)設(she)規模較小，因此(ci)專營公司應從投資、建(jian)設(she)以及運營模式等方(fang)面(mian)著(zhu)手(shou)，建(jian)立適合自身特點的(de)BOT方(fang)式。

2.1 投資模式

國(guo)際上流行的(de)BOT方式多為較大(da)(da)規(gui)模的(de)項目，引(yin)進外(wai)(wai)(wai)資(zi)是其融資(zi)的(de)一個重要方面。由(you)于小(xiao)城鎮污水(shui)廠(chang)規(gui)模較小(xiao)、投資(zi)相對較少(shao)，因(yin)此組建專營公司應(ying)以國(guo)內大(da)(da)型環(huan)保企業 或當(dang)地環(huan)保企業為主(zhu)，籌措資(zi)金也應(ying)以企業和個人為主(zhu)，這可省去因(yin)引(yin)進外(wai)(wai)(wai)資(zi)而帶來的(de)一系列繁瑣(suo)程序，使資(zi)金到(dao)位率(lv)(lv)更(geng)高(gao)。另外(wai)(wai)(wai)，國(guo)內環(huan)保企業在技術和管理上較外(wai)(wai)(wai)商(shang)更(geng)有優勢，對節省資(zi)金、提(ti)高(gao)效(xiao)率(lv)(lv)大(da)(da)有裨益(yi)。

此種(zhong)投資(zi)模(mo)式的(de)(de)股東(dong)是企(qi)業和個(ge)人(ren)(ren)(企(qi)業包括私營、集體、國營，個(ge)人(ren)(ren)可以是社團、組(zu)織、私人(ren)(ren))，在確定投資(zi)控(kong)股時一般遵循(xun)企(qi)業投資(zi)≥51%的(de)(de)原則，這(zhe)樣(yang)更有(you)利于專營公(gong)司的(de)(de)操(cao)作管(guan) 理。

2.2 建設模式

小城鎮污水處(chu)理廠的(de)建設(she)(she)內容比較具體(ti)，其(qi)設(she)(she)計(ji)方(fang)案(an)的(de)確定(ding)、處(chu)理工(gong)(gong)藝的(de)選(xuan)擇可(ke)根據實際情況來直接確定(ding)，專營(ying)公司從設(she)(she)計(ji)、施(shi)工(gong)(gong)到竣(jun)工(gong)(gong)驗收(shou)都可(ke)直接參與甚(shen)至(zhi)獨立完成整個(ge)項(xiang)(xiang)目(mu)。這樣(yang)的(de)好處(chu)是(shi)不(bu)存在中間(jian)環節，減(jian)少扯皮現象，使(shi)施(shi)工(gong)(gong)進度更快(kuai)，項(xiang)(xiang)目(mu)完成更徹底(di)。這種專營(ying)公司自(zi)(zi)營(ying)建設(she)(she)或參與建設(she)(she)的(de)方(fang)式稱為BOT自(zi)(zi)建模式。

2.3 運營(ying)管理(li)模(mo)式

污(wu)(wu)水(shui)處(chu)理(li)廠的運(yun)營管(guan)理(li)從總體上說包括兩個(ge)部(bu)分：一是污(wu)(wu)水(shui)處(chu)理(li)廠內(nei)部(bu)的運(yun)行(xing)管(guan)理(li)，二是污(wu)(wu)水(shui)處(chu)理(li)廠收(shou)(shou)排(pai)污(wu)(wu)費的管(guan)理(li)。只(zhi)有在確保(bao)污(wu)(wu)水(shui)處(chu)理(li)廠正常運(yun)行(xing)、出(chu)水(shui)達(da)標的情(qing)況下，收(shou)(shou)排(pai)污(wu)(wu)費才成為(wei)可能。目前可依據的模式：一是通(tong)過(guo)政(zheng)府增收(shou)(shou)水(shui)費解(jie)決，另一個(ge)是專營公司(si)自建(jian)系統分別(bie)收(shou)(shou)費。前者適用于對城鎮(zhen)居民的收(shou)(shou)費管(guan)理(li)，后者對較為(wei)集中的工業企業更為(wei)適合。

2.4 評價

用BOT方式組建(jian)(jian)小(xiao)城鎮污(wu)水處理(li)廠不僅(jin)可以彌補(bu)小(xiao)城鎮基(ji)礎(chu)設施建(jian)(jian)設的資金缺口，進一步推動小(xiao)城鎮的經濟發(fa)展，使(shi)小(xiao)城鎮基(ji)礎(chu)設施的運(yun)營產業(ye)化(hua)、商品化(hua)、現代化(hua)，而且有助于解決(jue)我國(guo)小(xiao)城鎮污(wu)水處理(li)廠目前(qian)面臨(lin)的運(yun)行管理(li)問題，為(wei)徹底改善環境質量(liang)奠定基(ji)礎(chu)。

① 引入企業平等競爭機制，有利于公用事業的運營實現企業化、科學化，促進水處理技術及管理水平的提高。
② 打破公用事業設施服務收費的福利化傾向，積極引入商品價格機制，實現公用設施投資回收、運營成本收益的良性循環。
③ BOT項目立項后，專營公司會立即著手設計、施工等一系列工作，其設計質量高、建設周期短。
④ 此種(zhong)建設方式(shi)以國內(nei)或當地私營企業、個人(ren)投資為主，因(yin)此避免(mian)了引進外資而(er)使我國外匯流失的問題。

當然，BOT項目是由私營企業投資經營的，必然會帶來一些負面效應，其表現為：
a.專營公司用于項目前期談判等非經營性費用還是相當驚人的，這有可能影響到私人企業投資的積極性。
b.私營投資者總是期望獲得較高的利潤，這樣有可能加重當地企業和小城鎮居民的負擔。
c.若項目前期工(gong)作(zuo)(如投標、商務(wu)、技術(shu)談判等)階段過長，政府可能會(hui)失去(qu)對(dui)此階段的控制，整(zheng)體上會(hui)延誤工(gong)程(cheng)的開工(gong)時(shi)間(jian)。

3 結語

近(jin)些年來，國(guo)(guo)際上流行的(de)BOT方式(shi)已在發展中(zhong)國(guo)(guo)家有諸多成功(gong)的(de)實例，但也有失敗(bai)的(de)例證［2］。一(yi)般認為，一(yi)個BOT項目能(neng)否(fou)最后取得成功(gong)，主要取決于(yu)投(tou)資方的(de)獲利目標(biao)和當 地(di)政府制定的(de)收費政策以及專(zhuan)營公司承擔風險的(de)能(neng)力。因此(ci)，針對(dui)我國(guo)(guo)小城鎮污水處理廠的(de)特點，引(yin)用BOT方式(shi)組建，必須注意克服前期工作中(zhong)的(de)一(yi)些弊端(duan)。

參考文獻：

［1］ Walker C,Smith A J.Privatized infrastructwre-the BOT approach［M］ .London:Thomas Telford,1995.
［2］ C M Tam.Build-operate-transfer model for infrastructure developments in Asia:reasons for successes and failures［J］.International Jounal of Project Management,1999,17(6):377-382.
［3］ 樂林生.用BOT方式組建自來水廠初探［J］.城市公用事業，1995，9(4)：16 -20.
 

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