一、引言

經(jing)濟(ji)快速的(de)(de)(de)(de)增長伴隨(sui)著持續(xu)下降的(de)(de)(de)(de)環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)(jing)質量(liang)、較低的(de)(de)(de)(de)自然資源利用(yong)效(xiao)(xiao)率(lv)以及不(bu)斷增加的(de)(de)(de)(de)環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)(jing)健康損(sun)失等問題。由于技(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)創(chuang)(chuang)新在各(ge)(ge)國(guo)經(jing)濟(ji)可持續(xu)發(fa)展(zhan)中(zhong)起到(dao)了重(zhong)要(yao)作(zuo)用(yong)，企業(ye)的(de)(de)(de)(de)環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)(jing)技(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)創(chuang)(chuang)新將(jiang)成為環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)(jing)保護(hu)和經(jing)濟(ji)發(fa)展(zhan)的(de)(de)(de)(de)根本有效(xiao)(xiao)途徑。環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)(jing)規制(zhi)(zhi)(zhi)政策一方面解決(jue)環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)(jing)污染問題，同(tong)時(shi)也影響到(dao)企業(ye)技(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)創(chuang)(chuang)新的(de)(de)(de)(de)積極性及技(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)的(de)(de)(de)(de)擴散速度(du)(du)和深度(du)(du)，各(ge)(ge)國(guo)政府在制(zhi)(zhi)(zhi)定環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)(jing)規制(zhi)(zhi)(zhi)中(zhong)，逐漸開(kai)始(shi)重(zhong)視生態環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)(jing)與(yu)技(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)創(chuang)(chuang)新及經(jing)濟(ji)發(fa)展(zhan)的(de)(de)(de)(de)協調(diao)關系。由于制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)、歷史(shi)、區位環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)(jing)和資源稟賦的(de)(de)(de)(de)差(cha)異(yi)，我國(guo)經(jing)濟(ji)社(she)會發(fa)展(zhan)表現出(chu)明顯的(de)(de)(de)(de)空間特征，特別是環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)(jing)規制(zhi)(zhi)(zhi)與(yu)科(ke)技(ji)(ji)(ji)進(jin)步的(de)(de)(de)(de)關系呈(cheng)現出(chu)不(bu)同(tong)的(de)(de)(de)(de)模(mo)式。因此，考察我國(guo)不(bu)同(tong)地(di)區環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)(jing)規制(zhi)(zhi)(zhi)與(yu)技(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)創(chuang)(chuang)新的(de)(de)(de)(de)關系，降低環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)(jing)規制(zhi)(zhi)(zhi)對技(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)創(chuang)(chuang)新的(de)(de)(de)(de)不(bu)利影響，實(shi)現環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)(jing)保護(hu)與(yu)經(jing)濟(ji)發(fa)展(zhan)的(de)(de)(de)(de)“雙贏(ying)”格局，對于提高我國(guo)自主(zhu)創(chuang)(chuang)新能(neng)力，增強產業(ye)綠色核心競爭力等方面具有重(zhong)要(yao)的(de)(de)(de)(de)戰略意(yi)義。

二、文獻回顧

傳統(tong)經(jing)濟學認為，環(huan)境保護(hu)與經(jing)濟增長(chang)是(shi)相互抑制的(de)，這種抵消關系會對一(yi)國(guo)(guo)的(de)經(jing)濟發展帶來負面影響，即加(jia)(jia)強環(huan)境保護(hu)必(bi)然會增加(jia)(jia)企業的(de)生(sheng)產(chan)成(cheng)本，過(guo)高(gao)的(de)經(jing)濟成(cheng)本將(jiang)妨礙企業產(chan)出(chu)(chu)的(de)增長(chang)，最終影響一(yi)國(guo)(guo)的(de)國(guo)(guo)際競(jing)爭(zheng)力。但是(shi)波(bo)特(te)(Michael Porter)在1991年向傳統(tong)新(xin)(xin)古(gu)典經(jing)濟學關于環(huan)境保護(hu)問題的(de)理(li)論框(kuang)架提(ti)出(chu)(chu)了(le)挑戰(zhan)，提(ti)出(chu)(chu)了(le)波(bo)特(te)假(jia)說(Porter hypothesis)[1]。該假(jia)說認為，真正意(yi)義上的(de)環(huan)境保護(hu)政策不(bu)但不(bu)會增加(jia)(jia)企業成(cheng)本，反而(er)能(neng)夠引(yin)發創(chuang)新(xin)(xin)，產(chan)生(sheng)凈收益(yi)，進而(er)提(ti)高(gao)企業的(de)國(guo)(guo)際競(jing)爭(zheng)優(you)勢。1995年，波(bo)特(te)與范(fan)德林德(Class Van der Linde)[2]對此假(jia)說進行完善，進一(yi)步解釋了(le)環(huan)境保護(hu)經(jing)由創(chuang)新(xin)(xin)而(er)提(ti)升競(jing)爭(zheng)力的(de)機理(li)。那(nei)么，在環(huan)境規制和技術創(chuang)新(xin)(xin)之間能(neng)實(shi)現“雙贏”嗎?學者們基于不(bu)同的(de)前提(ti)假(jia)設、研(yan)(yan)究樣本、分析方法和變量設計得出(chu)(chu)不(bu)同的(de)結論，實(shi)證研(yan)(yan)究結論大致(zhi)可分為三(san)種情況：

第一，“波(bo)特假(jia)說”不成(cheng)立，即環(huan)境(jing)(jing)規(gui)制(zhi)(zhi)一定程度上導(dao)致(zhi)技術創新和(he)(he)企(qi)業(ye)(產(chan)業(ye))績(ji)效(xiao)(xiao)下(xia)降。Denison(1981)[3]考察了美國(guo)1972-1975年(nian)生(sheng)產(chan)率的(de)變化(hua)，認為(wei)環(huan)境(jing)(jing)規(gui)制(zhi)(zhi)政策導(dao)致(zhi)美國(guo)生(sheng)產(chan)率下(xia)降了16%。Gollop和(he)(he)Robert(1983)[4]對(dui)(dui)美國(guo)1973-1979年(nian)期(qi)間的(de)二氧化(hua)硫排放(fang)限制(zhi)(zhi)政策效(xiao)(xiao)果(guo)進行(xing)了分(fen)(fen)析(xi)，發現環(huan)境(jing)(jing)規(gui)制(zhi)(zhi)的(de)實(shi)施(shi)，使得電力企(qi)業(ye)轉而使用部(bu)分(fen)(fen)低(di)硫煤作為(wei)替代能(neng)源，導(dao)致(zhi)電力產(chan)業(ye)生(sheng)產(chan)率增(zeng)長下(xia)降0.59%。Gray(1987)[5]分(fen)(fen)析(xi)了美國(guo)1958-1980年(nian)關于對(dui)(dui)制(zhi)(zhi)造(zao)業(ye)環(huan)境(jing)(jing)和(he)(he)健康(kang)安全規(gui)制(zhi)(zhi)對(dui)(dui)生(sheng)產(chan)率增(zeng)長的(de)影(ying)響(xiang)，發現兩種規(gui)制(zhi)(zhi)導(dao)致(zhi)產(chan)業(ye)生(sheng)產(chan)率每年(nian)平均降低(di)0.57%。Jorgenson和(he)(he)Wilcoxen(1990)[6]分(fen)(fen)別比較了沒有(you)環(huan)境(jing)(jing)規(gui)制(zhi)(zhi)與實(shi)施(shi)規(gui)制(zhi)(zhi)時對(dui)(dui)美國(guo)經(jing)濟增(zeng)長的(de)影(ying)響(xiang)，結(jie)果(guo)表明，環(huan)境(jing)(jing)規(gui)制(zhi)(zhi)政策使得GNP下(xia)降2.59%，受影(ying)響(xiang)最大的(de)是(shi)石(shi)油化(hua)工、黑色金屬以及紙(zhi)漿和(he)(he)造(zao)紙(zhi)產(chan)業(ye)。Barbera和(he)(he)McConnell(1990)[7]研究發現，1960-1980年(nian)美國(guo)鋼鐵、化(hua)工、造(zao)紙(zhi)、有(you)色金屬等產(chan)業(ye)10%-30%的(de)生(sheng)產(chan)率下(xia)降可歸(gui)于污染治(zhi)理投資。上述實(shi)證(zheng)研究結(jie)果(guo)表明，環(huan)境(jing)(jing)規(gui)制(zhi)(zhi)對(dui)(dui)企(qi)業(ye)(產(chan)業(ye))績(ji)效(xiao)(xiao)產(chan)生(sheng)負(fu)面效(xiao)(xiao)應，傳(chuan)統觀點得到(dao)部(bu)分(fen)(fen)證(zheng)實(shi)。

第二，“波特假說(shuo)”成立，環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)對技(ji)術(shu)(shu)(shu)創新(xin)或(企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye))產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)績效(xiao)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)生(sheng)(sheng)(sheng)積極效(xiao)應(ying)。Lanjouw和(he)(he)Mody(1996)[8]考(kao)(kao)察(cha)(cha)了美(mei)國(guo)(guo)、日本和(he)(he)德國(guo)(guo)20世紀七八十(shi)年代環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)與(yu)(yu)環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)技(ji)術(shu)(shu)(shu)的(de)(de)(de)發明和(he)(he)擴(kuo)散關(guan)(guan)(guan)(guan)系(xi)，研究結(jie)果顯(xian)(xian)示(shi)，污(wu)染(ran)治理支(zhi)出(chu)與(yu)(yu)環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)專(zhuan)利(li)數(shu)量呈現(xian)(xian)正相(xiang)關(guan)(guan)(guan)(guan)關(guan)(guan)(guan)(guan)系(xi)，環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)專(zhuan)利(li)數(shu)量隨著(zhu)污(wu)染(ran)治理支(zhi)出(chu)的(de)(de)(de)增(zeng)加而增(zeng)長，但(dan)環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)技(ji)術(shu)(shu)(shu)創新(xin)效(xiao)應(ying)有(you)1-2年的(de)(de)(de)滯后期(qi)(qi)。Jaffe和(he)(he)Palmer(1997)[9]使(shi)用美(mei)國(guo)(guo)制(zhi)(zhi)(zhi)造業(ye)(ye)(ye)1975-1991年的(de)(de)(de)有(you)關(guan)(guan)(guan)(guan)數(shu)據，考(kao)(kao)察(cha)(cha)了環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)對R&D支(zhi)出(chu)和(he)(he)專(zhuan)利(li)申請(qing)數(shu)量的(de)(de)(de)影響。結(jie)果顯(xian)(xian)示(shi)，污(wu)染(ran)治理成本與(yu)(yu)R&D支(zhi)出(chu)存在(zai)顯(xian)(xian)著(zhu)的(de)(de)(de)正相(xiang)關(guan)(guan)(guan)(guan)關(guan)(guan)(guan)(guan)系(xi)，但(dan)是污(wu)染(ran)治理成本與(yu)(yu)專(zhuan)利(li)申請(qing)數(shu)量關(guan)(guan)(guan)(guan)系(xi)不顯(xian)(xian)著(zhu)。Brunner Meier和(he)(he)Cohen(2003)[10]運用面板數(shu)據，實(shi)證(zheng)分(fen)析了美(mei)國(guo)(guo)146個制(zhi)(zhi)(zhi)造業(ye)(ye)(ye)1983-1992年環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)與(yu)(yu)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)技(ji)術(shu)(shu)(shu)創新(xin)之間的(de)(de)(de)關(guan)(guan)(guan)(guan)系(xi)。結(jie)果表明，污(wu)染(ran)治理成本與(yu)(yu)環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)專(zhuan)利(li)間存在(zai)較小但(dan)統計顯(xian)(xian)著(zhu)的(de)(de)(de)正相(xiang)關(guan)(guan)(guan)(guan)關(guan)(guan)(guan)(guan)系(xi)。Berman和(he)(he)Bui(2001)[11]考(kao)(kao)察(cha)(cha)了1982-1992年空氣質量規(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)對洛杉磯地區石油冶煉業(ye)(ye)(ye)生(sheng)(sheng)(sheng)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)率(lv)的(de)(de)(de)影響，研究發現(xian)(xian)，受規(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)全要素生(sheng)(sheng)(sheng)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)率(lv)在(zai)樣本期(qi)(qi)間有(you)較大的(de)(de)(de)升幅(fu)，但(dan)同期(qi)(qi)沒有(you)受規(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)生(sheng)(sheng)(sheng)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)率(lv)是趨于下降的(de)(de)(de)。Domazlicky和(he)(he)Weber(2004)[12]實(shi)證(zheng)分(fen)析了環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)對美(mei)國(guo)(guo)1988-1993年化工產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)生(sheng)(sheng)(sheng)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)率(lv)的(de)(de)(de)影響，結(jie)果顯(xian)(xian)示(shi)，環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)并不必然導致企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)生(sheng)(sheng)(sheng)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)率(lv)的(de)(de)(de)下降，在(zai)滿足(zu)一定的(de)(de)(de)條件下，也可能成為企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)生(sheng)(sheng)(sheng)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)率(lv)提升的(de)(de)(de)誘因。

第三，環(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)制對(dui)技術創新和(he)(he)企業(ye)(ye)(ye)(ye)(產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye))績(ji)效影(ying)(ying)響(xiang)(xiang)(xiang)具有(you)(you)不(bu)確定性。Conrad和(he)(he)Wastl(1995)[13]考(kao)察(cha)了(le)德國1975-1991年環(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)制對(dui)10個重(zhong)污染產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)生(sheng)(sheng)產(chan)率(lv)(lv)的(de)影(ying)(ying)響(xiang)(xiang)(xiang)，研(yan)發發現，環(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)制政策對(dui)產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)生(sheng)(sheng)產(chan)率(lv)(lv)的(de)正面(mian)(mian)效應(ying)很(hen)小，其中一部(bu)分產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)生(sheng)(sheng)產(chan)率(lv)(lv)降低。Boyd和(he)(he)McClelland(1999)[14]對(dui)美(mei)國1988-1992年環(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)制對(dui)紙漿和(he)(he)造(zao)紙業(ye)(ye)(ye)(ye)生(sheng)(sheng)產(chan)率(lv)(lv)的(de)影(ying)(ying)響(xiang)(xiang)(xiang)。結果(guo)顯示，環(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)制政策的(de)產(chan)出增加(jia)和(he)(he)產(chan)出損失效應(ying)并(bing)存。Lanoie、Patry和(he)(he)Lajeunesse(2001)[15]實(shi)證分析了(le)環(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)制對(dui)加(jia)拿大魁北克地區(qu)17個制造(zao)業(ye)(ye)(ye)(ye)生(sheng)(sheng)產(chan)率(lv)(lv)的(de)影(ying)(ying)響(xiang)(xiang)(xiang)，結果(guo)發現，短(duan)期來(lai)(lai)看(kan)，環(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)制對(dui)產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)生(sheng)(sheng)產(chan)率(lv)(lv)有(you)(you)負面(mian)(mian)作用，但(dan)長期來(lai)(lai)看(kan)，影(ying)(ying)響(xiang)(xiang)(xiang)為(wei)正。Alpay、Buccola和(he)(he)Kerkvliet(2002)[16]考(kao)察(cha)了(le)1971-1994年環(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)制對(dui)美(mei)國和(he)(he)墨西(xi)哥(ge)食(shi)品加(jia)工業(ye)(ye)(ye)(ye)生(sheng)(sheng)產(chan)率(lv)(lv)和(he)(he)利(li)(li)潤率(lv)(lv)的(de)影(ying)(ying)響(xiang)(xiang)(xiang)，發現環(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)制對(dui)墨西(xi)哥(ge)食(shi)品加(jia)工業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)生(sheng)(sheng)產(chan)率(lv)(lv)的(de)影(ying)(ying)響(xiang)(xiang)(xiang)為(wei)正，對(dui)利(li)(li)潤率(lv)(lv)影(ying)(ying)響(xiang)(xiang)(xiang)為(wei)負，但(dan)是環(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)制對(dui)美(mei)國食(shi)加(jia)工業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)生(sheng)(sheng)產(chan)率(lv)(lv)有(you)(you)負的(de)影(ying)(ying)響(xiang)(xiang)(xiang)，利(li)(li)潤率(lv)(lv)影(ying)(ying)響(xiang)(xiang)(xiang)不(bu)顯著(zhu)。

國內學者開展此(ci)項(xiang)研(yan)(yan)(yan)究(jiu)(jiu)相對(dui)(dui)較(jiao)晚，大多(duo)數(shu)(shu)文(wen)獻(xian)(xian)是(shi)關(guan)(guan)(guan)于環(huan)(huan)境(jing)規制(zhi)(zhi)(zhi)政(zheng)策與技(ji)(ji)(ji)(ji)術創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)及產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)績效關(guan)(guan)(guan)系(xi)(xi)的(de)(de)(de)(de)實證研(yan)(yan)(yan)究(jiu)(jiu)。總(zong)的(de)(de)(de)(de)來看，關(guan)(guan)(guan)于環(huan)(huan)境(jing)規制(zhi)(zhi)(zhi)對(dui)(dui)技(ji)(ji)(ji)(ji)術創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)影響研(yan)(yan)(yan)究(jiu)(jiu)的(de)(de)(de)(de)結(jie)論(lun)，多(duo)數(shu)(shu)文(wen)獻(xian)(xian)是(shi)支持(chi)“波特假說”的(de)(de)(de)(de);而關(guan)(guan)(guan)于環(huan)(huan)境(jing)規制(zhi)(zhi)(zhi)對(dui)(dui)產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)績效的(de)(de)(de)(de)影響存在不確定性。許慶瑞(1995)[17]通過對(dui)(dui)江浙50余家企業(ye)(ye)(ye)(ye)環(huan)(huan)境(jing)政(zheng)策進(jin)行調(diao)研(yan)(yan)(yan)，發(fa)現(xian)嚴格執法的(de)(de)(de)(de)環(huan)(huan)境(jing)政(zheng)策是(shi)企業(ye)(ye)(ye)(ye)環(huan)(huan)境(jing)技(ji)(ji)(ji)(ji)術創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)最重要的(de)(de)(de)(de)外部(bu)推動(dong)力。黃(huang)德(de)春和劉志彪(2006)[18]在Robert模型中引入(ru)技(ji)(ji)(ji)(ji)術系(xi)(xi)數(shu)(shu)考(kao)察環(huan)(huan)境(jing)治理與生(sheng)產(chan)效率的(de)(de)(de)(de)關(guan)(guan)(guan)系(xi)(xi)，研(yan)(yan)(yan)究(jiu)(jiu)發(fa)現(xian)，環(huan)(huan)境(jing)規制(zhi)(zhi)(zhi)在提高(gao)企業(ye)(ye)(ye)(ye)成本(ben)費(fei)用的(de)(de)(de)(de)同時也一定程度上激勵了(le)技(ji)(ji)(ji)(ji)術創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)。趙紅(2008)[19]研(yan)(yan)(yan)究(jiu)(jiu)發(fa)現(xian)，在中長期下，環(huan)(huan)境(jing)規制(zhi)(zhi)(zhi)對(dui)(dui)我國企業(ye)(ye)(ye)(ye)技(ji)(ji)(ji)(ji)術創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)有(you)(you)一定的(de)(de)(de)(de)刺激效應(ying)(ying)，環(huan)(huan)境(jing)規制(zhi)(zhi)(zhi)對(dui)(dui)滯后1或2期的(de)(de)(de)(de)專利授(shou)權(quan)數(shu)(shu)量和R&D投(tou)入(ru)強度有(you)(you)顯著(zhu)促(cu)進(jin)作用。李強和聶銳(rui)(2009)[20]的(de)(de)(de)(de)研(yan)(yan)(yan)究(jiu)(jiu)結(jie)果(guo)顯示(shi)，環(huan)(huan)境(jing)規制(zhi)(zhi)(zhi)對(dui)(dui)核心創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)指標產(chan)生(sheng)了(le)顯著(zhu)的(de)(de)(de)(de)正向效應(ying)(ying)。黃(huang)平和胡日東(dong)(2010)[21]對(dui)(dui)環(huan)(huan)境(jing)規制(zhi)(zhi)(zhi)與造紙及紙制(zhi)(zhi)(zhi)品(pin)企業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)技(ji)(ji)(ji)(ji)術創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)關(guan)(guan)(guan)系(xi)(xi)進(jin)行實證研(yan)(yan)(yan)究(jiu)(jiu)，結(jie)果(guo)顯示(shi)環(huan)(huan)境(jing)規制(zhi)(zhi)(zhi)與技(ji)(ji)(ji)(ji)術創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)(xin)之間呈現(xian)相互協調(diao)的(de)(de)(de)(de)促(cu)進(jin)關(guan)(guan)(guan)系(xi)(xi)。許冬

蘭和董博(2009)[22]分析了1996-2005年期(qi)間我(wo)國受環境(jing)(jing)(jing)規制(zhi)影響(xiang)的(de)技(ji)(ji)術效率變(bian)化和生產力損(sun)失。研究結(jie)果表明(ming)，環境(jing)(jing)(jing)規制(zhi)提高(gao)了我(wo)國區域技(ji)(ji)術效率。白雪(xue)潔(jie)(2009)[23]考察了環境(jing)(jing)(jing)規制(zhi)程度與(yu)中(zhong)(zhong)(zhong)國火電行(xing)業效率的(de)關系，結(jie)果表明(ming)，環境(jing)(jing)(jing)規制(zhi)提高(gao)了中(zhong)(zhong)(zhong)國火電行(xing)業的(de)效率水平，但并非適用所有地區。王(wang)國印(2011)[24]的(de)實證分析表明(ming)，我(wo)國東(dong)部地區支(zhi)持“波(bo)特假(jia)說”，而在較落后(hou)的(de)中(zhong)(zhong)(zhong)部地區得不到支(zhi)持。張成(2011)[25]構建了環境(jing)(jing)(jing)規制(zhi)強度影響(xiang)企業生產技(ji)(ji)術進步的(de)數理模型，并檢驗了環境(jing)(jing)(jing)規制(zhi)與(yu)企業技(ji)(ji)術進步之間的(de)關系。

以(yi)往研(yan)究(jiu)不論是(shi)(shi)(shi)否(fou)支持“波(bo)特(te)假說(shuo)”，但(dan)(dan)(dan)一個政(zheng)策(ce)共識都是(shi)(shi)(shi)需要(yao)加(jia)大環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)強度(du)，以(yi)此促(cu)進(jin)技(ji)術(shu)(shu)(shu)創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)。但(dan)(dan)(dan)是(shi)(shi)(shi)，環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)強度(du)與(yu)(yu)技(ji)術(shu)(shu)(shu)創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)之間真是(shi)(shi)(shi)線(xian)性(xing)(xing)(xing)關(guan)(guan)系嗎?以(yi)往文(wen)獻(xian)使用(yong)(yong)的(de)(de)(de)(de)(de)都是(shi)(shi)(shi)線(xian)性(xing)(xing)(xing)模型就環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)對(dui)(dui)技(ji)術(shu)(shu)(shu)創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)的(de)(de)(de)(de)(de)影(ying)響(xiang)進(jin)行估計(ji)。事實上，如果所(suo)研(yan)究(jiu)的(de)(de)(de)(de)(de)對(dui)(dui)象具有(you)(you)非(fei)線(xian)性(xing)(xing)(xing)特(te)征，線(xian)性(xing)(xing)(xing)模型估計(ji)將(jiang)(jiang)是(shi)(shi)(shi)有(you)(you)偏(pian)的(de)(de)(de)(de)(de)。如果環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)強度(du)與(yu)(yu)技(ji)術(shu)(shu)(shu)創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)之間是(shi)(shi)(shi)非(fei)線(xian)性(xing)(xing)(xing)關(guan)(guan)系，那么這樣的(de)(de)(de)(de)(de)政(zheng)策(ce)意圖也許(xu)是(shi)(shi)(shi)南(nan)轅(yuan)北轍了(le)。考(kao)慮到中國(guo)(guo)各地(di)(di)區(qu)的(de)(de)(de)(de)(de)巨(ju)大差異(yi)性(xing)(xing)(xing)，環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)與(yu)(yu)技(ji)術(shu)(shu)(shu)創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)存(cun)在(zai)(zai)非(fei)線(xian)性(xing)(xing)(xing)關(guan)(guan)系是(shi)(shi)(shi)很有(you)(you)可(ke)(ke)能(neng)的(de)(de)(de)(de)(de)。另外，雖然有(you)(you)學者認為波(bo)特(te)假說(shuo)成(cheng)立需要(yao)一定(ding)的(de)(de)(de)(de)(de)前提假設，如：環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)政(zheng)策(ce)的(de)(de)(de)(de)(de)嚴格執行，以(yi)市場機(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)為基礎且恰當設計(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)(jing)政(zheng)策(ce)，以(yi)及企業對(dui)(dui)待環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)積極策(ce)略，但(dan)(dan)(dan)對(dui)(dui)波(bo)特(te)假說(shuo)成(cheng)立的(de)(de)(de)(de)(de)條(tiao)件(jian)并未實證分(fen)析(xi)。實際上，環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)技(ji)術(shu)(shu)(shu)創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)效(xiao)(xiao)應(ying)(ying)(ying)(ying)的(de)(de)(de)(de)(de)發(fa)揮會受多(duo)種條(tiao)件(jian)因(yin)(yin)(yin)素(su)的(de)(de)(de)(de)(de)影(ying)響(xiang)制(zhi)(zhi)(zhi)約，面臨著(zhu)諸多(duo)“門(men)(men)檻(jian)(jian)(jian)”。所(suo)謂“門(men)(men)檻(jian)(jian)(jian)效(xiao)(xiao)應(ying)(ying)(ying)(ying)”，是(shi)(shi)(shi)指環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)技(ji)術(shu)(shu)(shu)創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)效(xiao)(xiao)應(ying)(ying)(ying)(ying)中存(cun)在(zai)(zai)一個或幾(ji)個關(guan)(guan)鍵點，若該(gai)國(guo)(guo)(地(di)(di)區(qu))相(xiang)關(guan)(guan)的(de)(de)(de)(de)(de)經濟初始條(tiao)件(jian)位(wei)居這些關(guan)(guan)鍵點之下，那么這種效(xiao)(xiao)應(ying)(ying)(ying)(ying)就難以(yi)實現。比如，當地(di)(di)區(qu)人力資(zi)本(ben)貧乏時，環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)對(dui)(dui)技(ji)術(shu)(shu)(shu)創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)的(de)(de)(de)(de)(de)影(ying)響(xiang)可(ke)(ke)能(neng)相(xiang)對(dui)(dui)有(you)(you)限;而當該(gai)地(di)(di)區(qu)跨越一定(ding)人力資(zi)本(ben)門(men)(men)檻(jian)(jian)(jian)后，環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)對(dui)(dui)技(ji)術(shu)(shu)(shu)創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)的(de)(de)(de)(de)(de)效(xiao)(xiao)應(ying)(ying)(ying)(ying)就更(geng)為顯著(zhu)。由于環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)技(ji)術(shu)(shu)(shu)創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)效(xiao)(xiao)應(ying)(ying)(ying)(ying)不可(ke)(ke)避免地(di)(di)受特(te)定(ding)經濟環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)(jing)的(de)(de)(de)(de)(de)影(ying)響(xiang)，即地(di)(di)區(qu)的(de)(de)(de)(de)(de)經濟發(fa)展水平、人力資(zi)本(ben)等因(yin)(yin)(yin)素(su)將(jiang)(jiang)會導致(zhi)環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)與(yu)(yu)技(ji)術(shu)(shu)(shu)創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)的(de)(de)(de)(de)(de)關(guan)(guan)系存(cun)在(zai)(zai)一定(ding)的(de)(de)(de)(de)(de)非(fei)線(xian)性(xing)(xing)(xing)關(guan)(guan)系。因(yin)(yin)(yin)此，本(ben)文(wen)將(jiang)(jiang)結合這些變量因(yin)(yin)(yin)素(su)分(fen)析(xi)環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)促(cu)進(jin)技(ji)術(shu)(shu)(shu)創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)的(de)(de)(de)(de)(de)“門(men)(men)檻(jian)(jian)(jian)效(xiao)(xiao)應(ying)(ying)(ying)(ying)”，首先利(li)用(yong)(yong)面板數據(ju)從全國(guo)(guo)及地(di)(di)區(qu)來判斷我國(guo)(guo)環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)和技(ji)術(shu)(shu)(shu)創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)“波(bo)特(te)假說(shuo)”是(shi)(shi)(shi)否(fou)成(cheng)立，進(jin)而利(li)用(yong)(yong)非(fei)線(xian)性(xing)(xing)(xing)門(men)(men)檻(jian)(jian)(jian)面板模型實證研(yan)究(jiu)我國(guo)(guo)環(huan)(huan)(huan)境(jing)(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)和技(ji)術(shu)(shu)(shu)創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)的(de)(de)(de)(de)(de)“門(men)(men)檻(jian)(jian)(jian)效(xiao)(xiao)應(ying)(ying)(ying)(ying)”，并給出(chu)相(xiang)應(ying)(ying)(ying)(ying)建議。

三、環境規(gui)制(zhi)對技術創新影響的地區差異(yi)

(一)研(yan)究(jiu)模型的建(jian)立

 根據內生增長理論，技(ji)術創新是一(yi)種(zhong)(zhong)經濟(ji)現(xian)象，其(qi)表現(xian)形式是一(yi)種(zhong)(zhong)產(chan)出。技(ji)術創新過程的生產(chan)函數可以用(yong)式(1)來表示(shi)：

I=f(H，M,A)(1)

式(1)中，I表(biao)示(shi)技(ji)(ji)(ji)術創(chuang)新(xin)產(chan)出;H表(biao)示(shi)技(ji)(ji)(ji)術創(chuang)新(xin)的(de)(de)人(ren)力資(zi)本(ben)投入;M表(biao)示(shi)技(ji)(ji)(ji)術創(chuang)新(xin)的(de)(de)資(zi)金投入;A表(biao)示(shi)影響(xiang)技(ji)(ji)(ji)術創(chuang)新(xin)產(chan)出的(de)(de)其他因(yin)素。環(huan)境規制變(bian)量是(shi)本(ben)文考(kao)察的(de)(de)重點，所以將(jiang)(jiang)環(huan)境規制這一變(bian)量納入技(ji)(ji)(ji)術創(chuang)新(xin)產(chan)出函數中。另外，考(kao)慮到我國地區經(jing)濟(ji)發(fa)展差(cha)異較大，經(jing)濟(ji)資(zi)源的(de)(de)稟賦條件必(bi)然(ran)對(dui)區域技(ji)(ji)(ji)術創(chuang)新(xin)產(chan)生影響(xiang)，因(yin)此也將(jiang)(jiang)經(jing)濟(ji)發(fa)展水平這一因(yin)素納入模型中。因(yin)此，技(ji)(ji)(ji)術創(chuang)新(xin)產(chan)出的(de)(de)擴展函數如(2)所示(shi)：

I=f(S，H，M，GDP)　(2)

 式(2)中，S表示各地區(qu)環境規(gui)制(zhi)強度;GDP表示各地區(qu)經濟(ji)發展水平。

由(you)于C-D函(han)(han)(han)數(shu)(shu)及其擴展(zhan)形式被認為是一種(zhong)很實用(yong)的生(sheng)產(chan)(chan)函(han)(han)(han)數(shu)(shu)，在經濟理論(lun)和實證研究中具有重要意義。技術(shu)創新(xin)過程是一種(zhong)特(te)殊(shu)的生(sheng)產(chan)(chan)，因(yin)此，本(ben)文假設我國(guo)技術(shu)創新(xin)產(chan)(chan)出函(han)(han)(han)數(shu)(shu)與傳統的物質產(chan)(chan)品產(chan)(chan)出函(han)(han)(han)數(shu)(shu)類似，是傳統物質產(chan)(chan)品生(sheng)產(chan)(chan)函(han)(han)(han)數(shu)(shu)在知識生(sheng)產(chan)(chan)領域的擴展(zhan)。因(yin)此，我國(guo)技術(shu)創新(xin)產(chan)(chan)出函(han)(han)(han)數(shu)(shu)形式如(ru)式(3)：

為了剔除異(yi)常(chang)項和(he)異(yi)方(fang)差(cha)對(dui)數據平穩(wen)性的影響，本文(wen)對(dui)模(mo)型(xing)(3)取對(dui)數，得到：

其中，i代表地區，t代表年份。δ、α、β、γ、φ均為待估參數(shu)，ε表示影響技術創新(xin)產出的其他因素。

(二(er))數據來源與(yu)變量說明

由于(yu)我國(guo)經(jing)(jing)濟社會發展水(shui)平地區(qu)空間差異較(jiao)大，地區(qu)之間在環(huan)境規制、政策執行(xing)、技(ji)術創新、經(jing)(jing)濟增(zeng)長等方面存在明(ming)顯差距，因此，本(ben)文將(jiang)29個省(市)分(fen)(fen)為東(dong)、中(zhong)、西(xi)(xi)(xi)部(bu)(bu)(bu)三大區(qu)域，其中(zhong)東(dong)部(bu)(bu)(bu)包(bao)括北京(jing)、上海、天津、黑龍(long)江(jiang)、吉林、遼寧、河(he)(he)北、山東(dong)、江(jiang)蘇、浙(zhe)江(jiang)、福建、廣東(dong)、海南;中(zhong)部(bu)(bu)(bu)地區(qu)包(bao)括湖(hu)北、湖(hu)南、安徽、河(he)(he)南、江(jiang)西(xi)(xi)(xi)、山西(xi)(xi)(xi);西(xi)(xi)(xi)部(bu)(bu)(bu)地區(qu)包(bao)括內蒙(meng)古、甘肅、云(yun)南、廣西(xi)(xi)(xi)、貴州、青海、四(si)川(chuan)、陜西(xi)(xi)(xi)、寧夏(xia)、新疆(由于(yu)西(xi)(xi)(xi)藏部(bu)(bu)(bu)分(fen)(fen)年(nian)份的數(shu)據(ju)(ju)缺失，考(kao)慮到數(shu)據(ju)(ju)的連續性，在計量過程中(zhong)將(jiang)其刪除;重慶于(yu)1996年(nian)從四(si)川(chuan)分(fen)(fen)出，可(ke)以(yi)將(jiang)其并入四(si)川(chuan)一起統(tong)計)。樣本(ben)期為1992-2009年(nian)。數(shu)據(ju)(ju)主要來(lai)源于(yu)歷年(nian)的《中(zhong)國(guo)統(tong)計年(nian)鑒》、《中(zhong)國(guo)工(gong)業經(jing)(jing)濟統(tong)計年(nian)鑒》、《中(zhong)國(guo)環(huan)境統(tong)計年(nian)鑒》、《中(zhong)國(guo)科技(ji)統(tong)計年(nian)鑒》以(yi)及高校財經(jing)(jing)數(shu)據(ju)(ju)庫。

(1)技術創新(I)

關于(yu)(yu)技術(shu)(shu)創(chuang)新(xin)(xin)產出(chu)的代(dai)理指標目前(qian)還未有統(tong)一的認識，專(zhuan)(zhuan)(zhuan)利(li)(li)是否(fou)適合于(yu)(yu)衡量(liang)創(chuang)新(xin)(xin)產出(chu)，目前(qian)學術(shu)(shu)界也存(cun)在(zai)分歧。一是由于(yu)(yu)部分發(fa)明(ming)并不申請專(zhuan)(zhuan)(zhuan)利(li)(li)，因此專(zhuan)(zhuan)(zhuan)利(li)(li)難以(yi)全(quan)面反映(ying)創(chuang)新(xin)(xin)成(cheng)果(guo)(guo);二是專(zhuan)(zhuan)(zhuan)利(li)(li)不同，導致創(chuang)新(xin)(xin)成(cheng)果(guo)(guo)的經濟價值存(cun)在(zai)差(cha)異(yi)。盡(jin)管存(cun)在(zai)上述缺陷，但由于(yu)(yu)難以(yi)找到更好的替代(dai)指標，目前(qian)研究(jiu)中(zhong)依(yi)然被廣泛使(shi)用(yong)專(zhuan)(zhuan)(zhuan)利(li)(li)指標。在(zai)我國，專(zhuan)(zhuan)(zhuan)利(li)(li)包括發(fa)明(ming)、實用(yong)新(xin)(xin)型和外觀設計(ji)三種形式。其(qi)中(zhong)，發(fa)明(ming)專(zhuan)(zhuan)(zhuan)利(li)(li)能(neng)客觀地(di)(di)反映(ying)出(chu)一國(地(di)(di)區)的原始創(chuang)新(xin)(xin)能(neng)力與科技綜合競爭力[26]。因此，本文(wen)選用(yong)發(fa)明(ming)專(zhuan)(zhuan)(zhuan)利(li)(li)授權量(liang)作(zuo)為技術(shu)(shu)創(chuang)新(xin)(xin)產出(chu)的代(dai)理指標。

(2)技術創新投(tou)入(M和H)

選取(qu)研究與(yu)開(kai)發(fa)機構從事科技(ji)活(huo)動(dong)人員數(shu)作(zuo)為創新(xin)人員投入(ru)(H)的(de)(de)替(ti)代變量;選取(qu)研究與(yu)開(kai)發(fa)機構科技(ji)活(huo)動(dong)經費(fei)內(nei)部(bu)支出(chu)總額作(zuo)為技(ji)術創新(xin)活(huo)動(dong)資金投入(ru)(M)的(de)(de)替(ti)代變量。考(kao)慮(lv)到數(shu)據的(de)(de)可比性，筆(bi)者以1999年為基期(qi)，用商品零售價格指數(shu)對研究與(yu)開(kai)發(fa)機構科技(ji)活(huo)動(dong)經費(fei)內(nei)部(bu)支出(chu)總額進行平減。

(3)經(jing)濟發(fa)展水平(GDP)

用人均(jun)GDP反(fan)映地區經濟(ji)發(fa)展水平指標(biao)。同樣為(wei)了保持數(shu)據的可比，以(yi)(yi)每年GDP的名義值和(he)國家統計局公(gong)布的GDP增(zeng)長速度為(wei)基礎，折算出一個以(yi)(yi)1999年為(wei)基期的GDP平減指數(shu)對人均(jun)GDP進行平減。

(4)環境規制()

關于(yu)環(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)制強(qiang)度(du)(du)的(de)度(du)(du)量，學者(zhe)們采(cai)用了不同的(de)指標。如排污(wu)稅額及比率、環(huan)(huan)境(jing)(jing)污(wu)染治理投(tou)資額、污(wu)染排放情況以(yi)及能源強(qiang)度(du)(du)(GDP/Energy)等。以(yi)上(shang)環(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)制強(qiang)度(du)(du)的(de)代理指標均(jun)存(cun)在一(yi)定程度(du)(du)的(de)缺陷。為此，本文采(cai)用Levinson(1999)的(de)方法(fa)設(she)計環(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)制評價(jia)指數，測算出各省(sheng)份歷年的(de)環(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)制強(qiang)度(du)(du)。該指標的(de)優點在于(yu)既包含各省(sheng)份的(de)實(shi)際工(gong)業污(wu)染治理投(tou)資額，又能避免因為地區產業結構的(de)差(cha)異對環(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)制強(qiang)度(du)(du)評價(jia)造(zao)成(cheng)的(de)誤差(cha)。各省(sheng)份的(de)單

位工(gong)業產值污染治(zhi)理成本(Sit)表(biao)示式(4)：

(三)實證檢驗(yan)及分析

由于面(mian)(mian)(mian)板數據(ju)具有(you)截面(mian)(mian)(mian)數據(ju)和時間序列的(de)(de)(de)(de)優點，同(tong)時可(ke)以(yi)解決不可(ke)觀(guan)測的(de)(de)(de)(de)個體差(cha)(cha)異(yi)造成的(de)(de)(de)(de)遺漏變(bian)量(liang)偏差(cha)(cha)問題，所以(yi)，本文以(yi)東、中、西部地(di)區的(de)(de)(de)(de)29個省(市)為(wei)研究(jiu)對(dui)(dui)(dui)象(xiang)(xiang)，采用(yong)(yong)面(mian)(mian)(mian)板變(bian)系數模(mo)(mo)型(xing)，考察(cha)環境規制對(dui)(dui)(dui)技(ji)(ji)術(shu)創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)的(de)(de)(de)(de)作用(yong)(yong)程度是(shi)否存在地(di)區空間差(cha)(cha)異(yi)。考慮到面(mian)(mian)(mian)板數據(ju)中截面(mian)(mian)(mian)相關(guan)和異(yi)方(fang)差(cha)(cha)可(ke)能(neng)對(dui)(dui)(dui)模(mo)(mo)型(xing)估(gu)計的(de)(de)(de)(de)影(ying)(ying)響。本文采用(yong)(yong)Stata10.0計量(liang)軟件，利用(yong)(yong)截面(mian)(mian)(mian)相關(guan)穩健(jian)的(de)(de)(de)(de)標準差(cha)(cha)和異(yi)方(fang)差(cha)(cha)方(fang)法對(dui)(dui)(dui)面(mian)(mian)(mian)板變(bian)系數模(mo)(mo)型(xing)進(jin)行(xing)估(gu)計，結果(guo)如表(biao)1所示。從回歸結果(guo)來看，為(wei)0.94，總體模(mo)(mo)型(xing)擬(ni)合(he)度較高，科技(ji)(ji)活(huo)動經(jing)費對(dui)(dui)(dui)技(ji)(ji)術(shu)創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)有(you)顯著的(de)(de)(de)(de)促進(jin)作用(yong)(yong)，科技(ji)(ji)活(huo)動經(jing)費每增加(jia)(jia)1%，專利授權(quan)(quan)總量(liang)將增加(jia)(jia)0.42%;但是(shi)科技(ji)(ji)人員(yuan)數對(dui)(dui)(dui)專利授權(quan)(quan)數量(liang)影(ying)(ying)響不明顯，表(biao)明我(wo)國(guo)技(ji)(ji)術(shu)創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)產出在很大程度上靠的(de)(de)(de)(de)是(shi)科研經(jing)費的(de)(de)(de)(de)大量(liang)投(tou)入(ru)，科研人員(yuan)的(de)(de)(de)(de)科研效(xiao)率普遍不高的(de)(de)(de)(de)現象(xiang)(xiang)值得關(guan)注(zhu)。同(tong)時，各(ge)地(di)的(de)(de)(de)(de)經(jing)濟(ji)發展(zhan)水(shui)平與技(ji)(ji)術(shu)創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)活(huo)動密切(qie)相關(guan)，人均GDP每增加(jia)(jia)1%，發明專利授權(quan)(quan)量(liang)就會分(fen)別(bie)增加(jia)(jia)1.17%。可(ke)以(yi)看出，我(wo)國(guo)各(ge)地(di)的(de)(de)(de)(de)經(jing)濟(ji)發展(zhan)水(shui)平仍(reng)然(ran)是(shi)技(ji)(ji)術(shu)創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)活(huo)動最主(zhu)要的(de)(de)(de)(de)影(ying)(ying)響因素(su)。

分(fen)別按東(dong)、中(zhong)(zhong)、西(xi)(xi)(xi)部(bu)三大地(di)(di)區(qu)(qu)(qu)分(fen)組進行檢驗。結果表(biao)明(ming)，環(huan)(huan)境規(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)對技(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)(shu)創(chuang)(chuang)(chuang)新的(de)影(ying)響存(cun)在(zai)顯著(zhu)的(de)地(di)(di)區(qu)(qu)(qu)差距。東(dong)部(bu)地(di)(di)區(qu)(qu)(qu)環(huan)(huan)境規(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)的(de)系數顯著(zhu)為正，尤其是上海、浙江(jiang)、福建(jian)等沿海省(sheng)份(fen)，表(biao)明(ming)環(huan)(huan)境規(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)對較(jiao)發達地(di)(di)區(qu)(qu)(qu)的(de)技(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)(shu)創(chuang)(chuang)(chuang)新具有(you)(you)(you)正的(de)影(ying)響作(zuo)用，一定程度上支持(chi)(chi)了(le)“波特(te)假說”的(de)成立。相比之下，在(zai)較(jiao)落后的(de)中(zhong)(zhong)西(xi)(xi)(xi)部(bu)地(di)(di)區(qu)(qu)(qu)，環(huan)(huan)境規(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)對技(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)(shu)創(chuang)(chuang)(chuang)新具有(you)(you)(you)擠(ji)出效應，而(er)有(you)(you)(you)些影(ying)響還帶有(you)(you)(you)不(bu)確定性。其中(zhong)(zhong)，中(zhong)(zhong)部(bu)地(di)(di)區(qu)(qu)(qu)的(de)山西(xi)(xi)(xi)、江(jiang)西(xi)(xi)(xi)等省(sheng)份(fen)環(huan)(huan)境規(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)對技(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)(shu)創(chuang)(chuang)(chuang)新產生負面效應;西(xi)(xi)(xi)部(bu)地(di)(di)區(qu)(qu)(qu)環(huan)(huan)境規(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)對技(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)(shu)創(chuang)(chuang)(chuang)新的(de)促(cu)進作(zuo)用最不(bu)明(ming)顯，大部(bu)分(fen)省(sheng)份(fen)環(huan)(huan)境規(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)對技(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)(shu)創(chuang)(chuang)(chuang)新甚至起(qi)到負面作(zuo)用。以上情(qing)(qing)況表(biao)明(ming)，中(zhong)(zhong)西(xi)(xi)(xi)部(bu)地(di)(di)區(qu)(qu)(qu)的(de)情(qing)(qing)況不(bu)支持(chi)(chi)“波特(te)假說”成立。

由此可見(jian)，環(huan)(huan)境(jing)規制對(dui)技術(shu)(shu)創(chuang)新(xin)的(de)(de)(de)(de)(de)作用(yong)具有明顯(xian)的(de)(de)(de)(de)(de)地區(qu)差異。改革開(kai)放(fang)以來，相對(dui)于(yu)中西部(bu)地區(qu)而(er)言，東(dong)(dong)部(bu)地區(qu)市場(chang)化水平(ping)較高，激烈的(de)(de)(de)(de)(de)市場(chang)競爭激勵東(dong)(dong)部(bu)的(de)(de)(de)(de)(de)企(qi)業(ye)不斷(duan)(duan)創(chuang)新(xin)。此外，東(dong)(dong)部(bu)地區(qu)憑借良好(hao)的(de)(de)(de)(de)(de)區(qu)位優(you)勢及人(ren)才(cai)發展環(huan)(huan)境(jing)，吸引著優(you)秀人(ren)才(cai)源源不斷(duan)(duan)地流入，從而(er)提(ti)高了(le)(le)東(dong)(dong)部(bu)的(de)(de)(de)(de)(de)人(ren)力(li)資本(ben)水平(ping)，為技術(shu)(shu)創(chuang)新(xin)提(ti)供了(le)(le)人(ren)力(li)資本(ben)保(bao)障(zhang)。中西部(bu)地區(qu)雖然(ran)在西部(bu)大開(kai)發、東(dong)(dong)北振(zhen)興(xing)與中部(bu)崛起(qi)、建設兩型社會的(de)(de)(de)(de)(de)國家(jia)區(qu)域政策傾斜下(xia)，環(huan)(huan)境(jing)規制對(dui)技術(shu)(shu)創(chuang)新(xin)的(de)(de)(de)(de)(de)促進作用(yong)有了(le)(le)一定的(de)(de)(de)(de)(de)成效，但仍然(ran)受制于(yu)軟硬(ying)件(jian)條件(jian)的(de)(de)(de)(de)(de)制約，基礎(chu)設施(shi)、人(ren)力(li)資本(ben)、資本(ben)投入、技術(shu)(shu)水平(ping)等要素都比較匱乏(fa)，導致對(dui)國內外先進技術(shu)(shu)的(de)(de)(de)(de)(de)吸收能力(li)不足，創(chuang)新(xin)能力(li)薄弱(ruo)，同(tong)時環(huan)(huan)境(jing)規制的(de)(de)(de)(de)(de)技術(shu)(shu)創(chuang)新(xin)效應(ying)也很(hen)難實現(xian)。

四(si)、環境規制影響技術創新的“門檻效應”

面板(ban)數據(ju)結果(guo)顯示，環(huan)境(jing)規(gui)(gui)制對(dui)技術創(chuang)新的(de)作用具有明顯的(de)地區差(cha)異。究其原因(yin)，一(yi)方面與環(huan)境(jing)規(gui)(gui)制強度的(de)地區差(cha)異有關，另(ling)一(yi)方面還和其他因(yin)素，特(te)別是(shi)經(jing)濟發(fa)展水(shui)平(ping)密切相關。為此，本文建(jian)立門(men)檻面板(ban)數據(ju)模型來測(ce)度環(huan)境(jing)規(gui)(gui)制程度及(ji)其經(jing)濟發(fa)展水(shui)平(ping)因(yin)素的(de)門(men)檻值(zhi)。

(一)門檻面板模型

以往(wang)文(wen)獻不考慮環境規(gui)制的(de)(de)技術創新(xin)效應存在(zai)“門(men)檻(jian)(jian)(jian)效應”。關于(yu)“門(men)檻(jian)(jian)(jian)效應”的(de)(de)檢(jian)驗(yan)，常用兩種方法(fa)：一是分組檢(jian)驗(yan)(Girma，Greenaway和Wakelin，2001[27];Chen，2003[28])。先驗(yan)地(di)選擇割點將(jiang)(jiang)樣本(ben)分為若干組。但是該方法(fa)對樣本(ben)進(jin)行(xing)分組難以提(ti)供客觀的(de)(de)標準，同時(shi)也(ye)無法(fa)對回歸結果的(de)(de)差異性(xing)進(jin)行(xing)顯(xian)著(zhu)性(xing)檢(jian)驗(yan)。另一方法(fa)是交(jiao)(jiao)叉(cha)項模型(Kinoshita，2001[29])。建(jian)立(li)包含交(jiao)(jiao)叉(cha)項的(de)(de)線性(xing)模型，考察變(bian)量之間的(de)(de)相互作用。雖然該方法(fa)能(neng)估(gu)計(ji)(ji)出具體門(men)檻(jian)(jian)(jian)值(zhi)，但難以確定合適的(de)(de)交(jiao)(jiao)叉(cha)項形式(shi)，同樣也(ye)無法(fa)對“門(men)檻(jian)(jian)(jian)效應”進(jin)行(xing)顯(xian)著(zhu)性(xing)驗(yan)證。為此，本(ben)文(wen)采(cai)用Hansen(1999)[30]提(ti)出的(de)(de)面板門(men)檻(jian)(jian)(jian)回歸模型。它的(de)(de)優點在(zai)于(yu)一方面能(neng)估(gu)計(ji)(ji)出門(men)檻(jian)(jian)(jian)值(zhi)，同時(shi)也(ye)能(neng)對內(nei)生的(de)(de)“門(men)檻(jian)(jian)(jian)效應”進(jin)行(xing)顯(xian)著(zhu)性(xing)檢(jian)驗(yan)。其思(si)想是將(jiang)(jiang)某門(men)檻(jian)(jian)(jian)值(zhi)作為一個未(wei)知變(bian)量納入(ru)回歸模型中，構建(jian)分段函數，并對該“門(men)檻(jian)(jian)(jian)效應”及相應門(men)檻(jian)(jian)(jian)值(zhi)進(jin)行(xing)實(shi)證估(gu)計(ji)(ji)和檢(jian)驗(yan)。

除了(le)環境規制強度()的門(men)(men)(men)檻值，本文還選取了(le)經濟發展水平(GDP)作為門(men)(men)(men)檻測定(ding)的對(dui)象。考慮到門(men)(men)(men)檻變(bian)量(liang)可(ke)能會存在多(duo)個門(men)(men)(men)檻值，因此分別(bie)建(jian)立(li)如下以和GDP作為門(men)(men)(men)檻變(bian)量(liang)的門(men)(men)(men)檻面板(ban)數據模型，如式(6)和式(7)：

(二)模型(xing)估計(ji)及檢驗(yan)方法

(三)環境規制對(dui)技術創新影響(xiang)效應(ying)結果

根據(ju)前(qian)面介紹的(de)模(mo)型估(gu)計(ji)及檢(jian)驗(yan)(yan)方法，本文利用Stata 10.0統計(ji)軟件穩健(jian)的(de)估(gu)計(ji)方法進(jin)行(xing)實證分析。對于門(men)檻模(mo)型，首先應(ying)先確定門(men)檻的(de)個數(shu)。我們分別按照不(bu)存(cun)在門(men)檻值(原(yuan)假(jia)(jia)(jia)(jia)設)或(huo)存(cun)在一(yi)個門(men)檻值(備(bei)選(xuan)(xuan)假(jia)(jia)(jia)(jia)設)，只(zhi)存(cun)在一(yi)個門(men)檻值(原(yuan)假(jia)(jia)(jia)(jia)設)或(huo)存(cun)在兩(liang)(liang)個門(men)檻值(備(bei)選(xuan)(xuan)假(jia)(jia)(jia)(jia)設)和(he)只(zhi)存(cun)在兩(liang)(liang)個門(men)檻值(原(yuan)假(jia)(jia)(jia)(jia)設)或(huo)存(cun)在三(san)個門(men)檻值(備(bei)選(xuan)(xuan)假(jia)(jia)(jia)(jia)設)三(san)種條件下進(jin)行(xing)檢(jian)驗(yan)(yan)，采用Hansen(1996，1999)建議使用的(de)bootstrap方法估(gu)計(ji)出p值，檢(jian)驗(yan)(yan)結果如表3所示。

表(biao)3中(zhong)LM統計(ji)量(liang)的顯著性水(shui)平表(biao)明(ming)，門(men)(men)檻(jian)(jian)變量(liang)存在單一門(men)(men)檻(jian)(jian)值(zhi)，GDP則存在2個門(men)(men)檻(jian)(jian)值(zhi)。門(men)(men)檻(jian)(jian)效應檢驗過后，其次利(li)用上(shang)述(shu)提到(dao)的三步(bu)法確定門(men)(men)檻(jian)(jian)值(zhi)。三步(bu)法各自得(de)到(dao)的結果及參數估(gu)計(ji)如表(biao)4所示。

對于(yu)環(huan)(huan)(huan)境(jing)規(gui)(gui)制(zhi)而言，是不(bu)是環(huan)(huan)(huan)境(jing)規(gui)(gui)制(zhi)強(qiang)度(du)越(yue)大越(yue)能促進(jin)(jin)技(ji)(ji)術創(chuang)(chuang)新行為呢?或(huo)(huo)者(zhe)是否存(cun)在“拐(guai)點(dian)”，既(ji)然提到“拐(guai)點(dian)”，就(jiu)自然引(yin)出一個(ge)問題(ti)，環(huan)(huan)(huan)境(jing)規(gui)(gui)制(zhi)強(qiang)度(du)和技(ji)(ji)術創(chuang)(chuang)新的(de)關系(xi)是否線性關系(xi)。目前多(duo)數文獻認(ren)為兩者(zhe)是線性的(de)，環(huan)(huan)(huan)境(jing)規(gui)(gui)制(zhi)要么(me)促進(jin)(jin)技(ji)(ji)術創(chuang)(chuang)新或(huo)(huo)抑制(zhi)，由此給(gei)出相應的(de)政策建(jian)議。但是，從(cong)表(biao)4結果(guo)不(bu)難看出，當(dang)低(di)于(yu)門檻(jian)0.4274時(shi)，系(xi)數估(gu)計值(zhi)顯著(zhu)為負(-0.015)，環(huan)(huan)(huan)境(jing)規(gui)(gui)制(zhi)會(hui)抑制(zhi)技(ji)(ji)術創(chuang)(chuang)新;當(dang)跨越(yue)門檻(jian)值(zhi)時(shi)，系(xi)數估(gu)計值(zhi)顯著(zhu)為正(0.022)，環(huan)(huan)(huan)境(jing)規(gui)(gui)制(zhi)促進(jin)(jin)技(ji)(ji)術創(chuang)(chuang)新。也就(jiu)意味著(zhu)，環(huan)(huan)(huan)境(jing)規(gui)(gui)制(zhi)對技(ji)(ji)術創(chuang)(chuang)新的(de)影(ying)響并非單調遞增(遞減)的(de)，而是存(cun)在一個(ge)“拐(guai)點(dian)”或(huo)(huo)“門檻(jian)”。即在時(shi)間維度(du)上，特定的(de)環(huan)(huan)(huan)境(jing)規(gui)(gui)制(zhi)強(qiang)度(du)和技(ji)(ji)術創(chuang)(chuang)新之間符(fu)合(he)“U”型曲線關系(xi)。

為什么環(huan)境(jing)規制(zhi)強度和技術創(chuang)新之(zhi)間(jian)符合“U”型曲線關系(xi)呢。為了滿足政(zheng)府環(huan)境(jing)規制(zhi)的要求，企(qi)業通常會采取以(yi)(yi)下兩種方(fang)式使(shi)自身的污(wu)(wu)染排放水平控制(zhi)在環(huan)境(jing)規制(zhi)以(yi)(yi)內。一是(shi)企(qi)業通過治(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)污(wu)(wu)開支實現末端治(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)理(li)，即(ji)企(qi)業的“治(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)污(wu)(wu)技術進步效(xiao)應”;二是(shi)通過加(jia)大技術創(chuang)新，提高產出水平和利(li)(li)潤，最終用更多的治(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)污(wu)(wu)支出來治(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)理(li)污(wu)(wu)染水平，即(ji)企(qi)業的“創(chuang)新補償(chang)效(xiao)應”。當政(zheng)府對環(huan)境(jing)規制(zhi)的力度較弱時，為了獲取高額利(li)(li)潤，企(qi)業通常會抽離部分利(li)(li)潤或(huo)技術創(chuang)新支出經費去治(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)理(li)污(wu)(wu)

染，短期(qi)來(lai)(lai)看，如(ru)果為治(zhi)(zhi)理(li)污(wu)(wu)(wu)染而(er)減(jian)少生產技術(shu)(shu)創(chuang)新投入(ru)(ru)，則會降低(di)當期(qi)企業(ye)的(de)(de)研發(fa)力度(du)。從(cong)(cong)長期(qi)來(lai)(lai)看，如(ru)果企業(ye)發(fa)現這種被動(dong)的(de)(de)末(mo)端治(zhi)(zhi)理(li)污(wu)(wu)(wu)染效果不理(li)想時，為了增強單(dan)位治(zhi)(zhi)污(wu)(wu)(wu)支出的(de)(de)治(zhi)(zhi)理(li)效果，自然會嘗試加(jia)(jia)大治(zhi)(zhi)污(wu)(wu)(wu)技術(shu)(shu)創(chuang)新，這樣(yang)只能(neng)通過降低(di)生產技術(shu)(shu)創(chuang)新投入(ru)(ru)來(lai)(lai)滿足治(zhi)(zhi)污(wu)(wu)(wu)技術(shu)(shu)創(chuang)新的(de)(de)資金需求，從(cong)(cong)而(er)降低(di)了企業(ye)長期(qi)的(de)(de)研發(fa)力度(du)。如(ru)果環(huan)境(jing)規制強度(du)逐步(bu)(bu)加(jia)(jia)大達(da)到“門(men)檻”值后，部(bu)分高(gao)耗(hao)能(neng)企業(ye)由于嚴格(ge)的(de)(de)環(huan)境(jing)規制逐步(bu)(bu)退出市場(chang)，市場(chang)集(ji)中(zhong)度(du)進一步(bu)(bu)提高(gao)，留下來(lai)(lai)的(de)(de)企業(ye)更加(jia)(jia)重(zhong)視(shi)技術(shu)(shu)創(chuang)新提高(gao)其(qi)核心競爭力。面對邊(bian)際績(ji)效遞減(jian)的(de)(de)末(mo)端治(zhi)(zhi)污(wu)(wu)(wu)以(yi)及(ji)政府較高(gao)的(de)(de)環(huan)境(jing)規制強度(du)，企業(ye)將(jiang)逐步(bu)(bu)加(jia)(jia)大技術(shu)(shu)研發(fa)強度(du)，以(yi)期(qi)提高(gao)企業(ye)產量和利潤，再(zai)從(cong)(cong)利潤中(zhong)拿出更多的(de)(de)資金用于治(zhi)(zhi)理(li)污(wu)(wu)(wu)染。

正是(shi)在嚴格的(de)環(huan)(huan)境規(gui)(gui)(gui)制(zhi)強度(du)下(xia)，迅速(su)提(ti)升了企(qi)業(ye)的(de)技(ji)術創新(xin)能力(li)。因(yin)此，在不同的(de)環(huan)(huan)境規(gui)(gui)(gui)制(zhi)強度(du)約束(shu)下(xia)，企(qi)業(ye)在末端治污技(ji)術創新(xin)投(tou)入和生(sheng)產技(ji)術創新(xin)投(tou)入上(shang)的(de)均(jun)衡(heng)比(bi)較結果(guo)，導致了環(huan)(huan)境規(gui)(gui)(gui)制(zhi)強度(du)和技(ji)術創新(xin)在時間(jian)維度(du)上(shang)呈現(xian)的(de)“U”型軌跡(ji)關系。但是(shi)，提(ti)高(gao)(gao)環(huan)(huan)境規(gui)(gui)(gui)制(zhi)強度(du)并不是(shi)唯一手(shou)段(duan)(duan)，產業(ye)或(huo)企(qi)業(ye)對環(huan)(huan)境規(gui)(gui)(gui)制(zhi)強度(du)的(de)承受能力(li)是(shi)有(you)限(xian)的(de)。當環(huan)(huan)境規(gui)(gui)(gui)制(zhi)強度(du)操作(zuo)空間(jian)受限(xian)時，環(huan)(huan)境政(zheng)策(ce)的(de)效(xiao)果(guo)就取決于環(huan)(huan)境規(gui)(gui)(gui)制(zhi)的(de)手(shou)段(duan)(duan)和形式。如果(guo)環(huan)(huan)境規(gui)(gui)(gui)制(zhi)手(shou)段(duan)(duan)單一或(huo)不合理，即使提(ti)高(gao)(gao)環(huan)(huan)境規(gui)(gui)(gui)制(zhi)強度(du)也可能達不到預期的(de)效(xiao)果(guo)，在推遲“U”型曲線(xian)拐(guai)點出現(xian)的(de)同時還會降低(di)“U”型曲線(xian)上(shang)升趨勢的(de)顯(xian)著性。

根(gen)據(ju)各地區(qu)環(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)強度與門(men)(men)檻值(zhi)大(da)小關系，本文(wen)將各省市劃(hua)分為低區(qu)制(zhi)(zhi)(zhi)(即低于(yu)門(men)(men)檻值(zhi))和高(gao)區(qu)制(zhi)(zhi)(zhi)(即高(gao)于(yu)門(men)(men)檻值(zhi))兩組。從表5可以(yi)發現，我國大(da)部分省份都處于(yu)低區(qu)制(zhi)(zhi)(zhi)，由此，這些省份的(de)(de)(de)環(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)技(ji)術創新效應相對較低，甚至部分省份處于(yu)環(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)技(ji)術創新效應的(de)(de)(de)遞減(jian)階(jie)段(duan)。在2009年，全(quan)國僅(jin)有7個省份位于(yu)高(gao)區(qu)制(zhi)(zhi)(zhi)，分別為上海、北京、江蘇(su)、浙江、山東、廣(guang)東、福建，這些省份中(zhong)，環(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)對技(ji)術創新的(de)(de)(de)積極影(ying)響較大(da)，處于(yu)環(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)技(ji)術創新效應的(de)(de)(de)遞增(zeng)階(jie)段(duan)。

既然環境(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)強度(du)(du)與(yu)技(ji)術創(chuang)新的(de)(de)(de)(de)關系(xi)存(cun)在“門(men)(men)檻(jian)(jian)效應”，是(shi)否意味著只(zhi)要加(jia)大(da)環境(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)強度(du)(du)就(jiu)一(yi)定(ding)能促進(jin)技(ji)術創(chuang)新呢(ni)?實(shi)際上(shang)，環境(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)(de)技(ji)術創(chuang)新效應還受到(dao)諸多(duo)因素的(de)(de)(de)(de)影(ying)響(xiang)，面臨其(qi)他方(fang)面的(de)(de)(de)(de)“門(men)(men)檻(jian)(jian)”。一(yi)個重要的(de)(de)(de)(de)“門(men)(men)檻(jian)(jian)”是(shi)地(di)(di)區(qu)(qu)(qu)經濟發(fa)展水平(從表5中處于(yu)遞增階段的(de)(de)(de)(de)都是(shi)東部沿(yan)海經濟發(fa)達地(di)(di)區(qu)(qu)(qu)也可以看出(chu))。接下來，我們重點(dian)關注的(de)(de)(de)(de)是(shi)在不同(tong)經濟發(fa)展水平下，環境(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)對(dui)技(ji)術創(chuang)新影(ying)響(xiang)的(de)(de)(de)(de)差(cha)異性(xing)。與(yu)環境(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)強度(du)(du)門(men)(men)檻(jian)(jian)有(you)所不同(tong)的(de)(de)(de)(de)是(shi)，經濟發(fa)展水平的(de)(de)(de)(de)影(ying)響(xiang)不僅(jin)僅(jin)表現出(chu)單一(yi)門(men)(men)檻(jian)(jian)特征，而(er)是(shi)呈現出(chu)相對(dui)復雜的(de)(de)(de)(de)雙重門(men)(men)檻(jian)(jian)特征(見表4)。具(ju)體而(er)言，當(dang)一(yi)個地(di)(di)區(qu)(qu)(qu)的(de)(de)(de)(de)人(ren)均GDP低于(yu)第一(yi)門(men)(men)檻(jian)(jian)值(11505元)時(shi)(shi)，環境(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)(de)邊(bian)際影(ying)響(xiang)系(xi)數(shu)為-0.005;當(dang)一(yi)個地(di)(di)區(qu)(qu)(qu)的(de)(de)(de)(de)人(ren)均GDP介于(yu)11505-17979元之間，環境(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)(de)邊(bian)際影(ying)響(xiang)系(xi)數(shu)開(kai)始上(shang)升，為0.018;而(er)當(dang)一(yi)個地(di)(di)區(qu)(qu)(qu)的(de)(de)(de)(de)人(ren)均GDP跨越(yue)17979這一(yi)門(men)(men)檻(jian)(jian)時(shi)(shi)，環境(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)(de)邊(bian)際影(ying)響(xiang)系(xi)數(shu)最大(da)，為0.025。

同(tong)樣按照經濟(ji)發(fa)(fa)展(zhan)水平(ping)與其(qi)門(men)(men)檻(jian)值(zhi)(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)大小關系，將我國(guo)各省份(fen)劃分(fen)三組。從表5可以看出，有(you)10個(ge)(ge)省份(fen)經濟(ji)發(fa)(fa)展(zhan)水平(ping)介于第一個(ge)(ge)門(men)(men)檻(jian)和(he)第二門(men)(men)檻(jian)之間，共有(you)13個(ge)(ge)省份(fen)經濟(ji)發(fa)(fa)展(zhan)水平(ping)低于第一個(ge)(ge)門(men)(men)檻(jian)值(zhi)(zhi)(zhi)2，僅有(you)6個(ge)(ge)省份(fen)經濟(ji)發(fa)(fa)展(zhan)水平(ping)跨越(yue)(yue)第二個(ge)(ge)門(men)(men)檻(jian)值(zhi)(zhi)(zhi)。與直(zhi)觀判斷一致，跨越(yue)(yue)第二個(ge)(ge)門(men)(men)檻(jian)的(de)(de)(de)省份(fen)均(jun)位于東(dong)(dong)部沿海地區(qu)。顯(xian)然，東(dong)(dong)部發(fa)(fa)達地區(qu)較高(gao)的(de)(de)(de)經濟(ji)發(fa)(fa)展(zhan)水平(ping)為環(huan)境規(gui)制的(de)(de)(de)技術(shu)創(chuang)新效(xiao)應的(de)(de)(de)發(fa)(fa)揮(hui)創(chuang)造了良好的(de)(de)(de)外(wai)部條件。

(四)理論解釋與啟示

以上實(shi)證表明，“波(bo)(bo)特(te)(te)(te)假(jia)(jia)說(shuo)”支持存在地(di)(di)區(qu)差異。一(yi)般(ban)來(lai)說(shuo)，我國東部(bu)(bu)等發(fa)達省份支持了(le)“波(bo)(bo)特(te)(te)(te)假(jia)(jia)說(shuo)”的(de)成立，而中西部(bu)(bu)欠發(fa)達省份不支持“波(bo)(bo)特(te)(te)(te)假(jia)(jia)說(shuo)”。這一(yi)結論(lun)引發(fa)我們的(de)思考：“波(bo)(bo)特(te)(te)(te)假(jia)(jia)說(shuo)”與“環(huan)境庫茲(zi)(zi)涅(nie)茨(ci)曲線假(jia)(jia)說(shuo)”之間是否存在著某種內在的(de)聯系，是否可以借用“波(bo)(bo)特(te)(te)(te)假(jia)(jia)說(shuo)”來(lai)分析環(huan)境庫茲(zi)(zi)涅(nie)茨(ci)曲線U型走勢(shi)的(de)原因，同時用“環(huan)境庫茲(zi)(zi)涅(nie)茨(ci)曲線假(jia)(jia)說(shuo)”對“波(bo)(bo)特(te)(te)(te)假(jia)(jia)說(shuo)”在不同地(di)(di)區(qu)獲得支持的(de)差異性做(zuo)出(chu)合(he)理的(de)解釋(shi)。1991年(nian)Grossman和Krueger提出(chu)了(le)刻畫經(jing)濟(ji)(ji)增(zeng)長與環(huan)境質量的(de)環(huan)境庫茲(zi)(zi)涅(nie)茨(ci)曲線(Environmental Kuznets Curve，EKC)(圖(tu)1)。在一(yi)國(地(di)(di)區(qu))經(jing)濟(ji)(ji)處于(yu)起飛階段，環(huan)境污染隨(sui)著經(jing)濟(ji)(ji)的(de)增(zeng)長日趨嚴重(zhong)，并達到峰值(a點);隨(sui)后，環(huan)境污染隨(sui)著經(jing)濟(ji)(ji)的(de)進一(yi)步發(fa)展而得到改(gai)善。

圖1　環(huan)境庫茲涅茨(ci)曲線

理(li)(li)論解(jie)釋：當(dang)一(yi)國(guo)(guo)(地(di)(di)區)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)處(chu)于起飛階段(duan)，發展(zhan)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)、提(ti)(ti)高收(shou)入是(shi)各(ge)級政府面(mian)(mian)對(dui)(dui)(dui)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)首(shou)要任務(wu)，且較低的(de)(de)(de)(de)(de)(de)收(shou)入水平(ping)決定了(le)此(ci)時人(ren)們對(dui)(dui)(dui)高質(zhi)量(liang)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)環(huan)(huan)(huan)(huan)境(jing)需(xu)求相(xiang)對(dui)(dui)(dui)較小，即使(shi)(shi)面(mian)(mian)對(dui)(dui)(dui)嚴(yan)厲的(de)(de)(de)(de)(de)(de)環(huan)(huan)(huan)(huan)境(jing)規(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)標(biao)準，也(ye)難以(yi)激(ji)勵企(qi)業實施清(qing)潔生產(chan)，這(zhe)也(ye)就(jiu)解(jie)釋了(le)環(huan)(huan)(huan)(huan)境(jing)庫茲(zi)涅(nie)茨左側(ce)曲(qu)線(xian)(xian)所(suo)描(miao)述(shu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)環(huan)(huan)(huan)(huan)境(jing)污染(ran)(ran)(ran)遞(di)增的(de)(de)(de)(de)(de)(de)走(zou)勢(shi)。當(dang)一(yi)國(guo)(guo)(地(di)(di)區)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)發展(zhan)到一(yi)定階段(duan)后(hou)，前(qian)一(yi)階段(duan)粗放(fang)型的(de)(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)發展(zhan)模(mo)式(shi)使(shi)(shi)得環(huan)(huan)(huan)(huan)境(jing)污染(ran)(ran)(ran)也(ye)達到空前(qian)嚴(yan)重的(de)(de)(de)(de)(de)(de)峰值(a點(dian))，生態惡化破壞了(le)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)環(huan)(huan)(huan)(huan)境(jing)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)協調，且較高的(de)(de)(de)(de)(de)(de)收(shou)入水平(ping)提(ti)(ti)出了(le)對(dui)(dui)(dui)高質(zhi)量(liang)環(huan)(huan)(huan)(huan)境(jing)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)需(xu)求。對(dui)(dui)(dui)企(qi)業實施嚴(yan)格(ge)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)環(huan)(huan)(huan)(huan)境(jing)規(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)政策已經(jing)(jing)(jing)勢(shi)在(zai)必行，嚴(yan)格(ge)而(er)合理(li)(li)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)環(huan)(huan)(huan)(huan)境(jing)規(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)“迫使(shi)(shi)”企(qi)業加(jia)大對(dui)(dui)(dui)技術創新(xin)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)投入，加(jia)快末端治(zhi)理(li)(li)模(mo)式(shi)向(xiang)清(qing)潔生產(chan)模(mo)式(shi)轉(zhuan)變。一(yi)方面(mian)(mian)能滿足嚴(yan)格(ge)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)環(huan)(huan)(huan)(huan)境(jing)規(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)要求，另一(yi)方面(mian)(mian)又能通過“創新(xin)補償”效應提(ti)(ti)高企(qi)業的(de)(de)(de)(de)(de)(de)核心競爭力(li)。這(zhe)也(ye)就(jiu)解(jie)釋了(le)環(huan)(huan)(huan)(huan)境(jing)庫茲(zi)涅(nie)茨右側(ce)曲(qu)線(xian)(xian)所(suo)描(miao)述(shu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)環(huan)(huan)(huan)(huan)境(jing)污染(ran)(ran)(ran)遞(di)減的(de)(de)(de)(de)(de)(de)走(zou)勢(shi)。

環境規(gui)制(zhi)對技術創新的(de)影響具有空間異質性(xing)，有的(de)地區促進作用明顯，有的(de)地區暫時不甚明顯，甚至是負面(mian)影響。因此，政府(fu)應針對不同的(de)區域稟賦特征，在(zai)環境規(gui)制(zhi)政策(ce)中體現(xian)出差異化特征，只有提高(gao)環境規(gui)制(zhi)政策(ce)的(de)科學(xue)性(xing)和合(he)理性(xing)，才能(neng)改善(shan)技術創新的(de)非對稱性(xing)，實現(xian)經濟績(ji)效提升與生態(tai)環境改善(shan)的(de)“雙贏(ying)”局(ju)面(mian)。

五、結論

本文利用(yong)我(wo)國(guo)省際面板數(shu)據，構建門檻回(hui)歸模型，實(shi)證研究(jiu)我(wo)國(guo)環(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)制(zhi)與(yu)技(ji)術創(chuang)新(xin)的(de)(de)“門檻效(xiao)應”，得(de)出以下(xia)結論和啟(qi)示(shi)。環(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)制(zhi)對技(ji)術創(chuang)新(xin)的(de)(de)作(zuo)用(yong)具有(you)明顯(xian)的(de)(de)地區差(cha)異。我(wo)國(guo)較發達的(de)(de)東部(bu)地區基本上支持“波(bo)特假說(shuo)(shuo)”，而較為落后的(de)(de)中西部(bu)地區不支持“波(bo)特假說(shuo)(shuo)”。由于環(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)制(zhi)的(de)(de)技(ji)術創(chuang)新(xin)效(xiao)應需要跨越一定的(de)(de)“門檻”，從而產生了“波(bo)特假說(shuo)(shuo)”支持的(de)(de)區域差(cha)異。環(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)制(zhi)強(qiang)度與(yu)經(jing)濟發展水平(ping)是重(zhong)要的(de)(de)門檻變量，當環(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)制(zhi)強(qiang)度與(yu)經(jing)濟發展水平(ping)處在不同水平(ping)時，環(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)制(zhi)的(de)(de)技(ji)術創(chuang)新(xin)效(xiao)應呈(cheng)現出較大的(de)(de)不同。環(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)制(zhi)強(qiang)度和技(ji)術創(chuang)新(xin)之間呈(cheng)現“U

”型(xing)關系，只有環(huan)境規(gui)制強度跨越(yue)特(te)定門檻(jian)值時，“波特(te)假說(shuo)”才能實現。而經濟發展水平則存(cun)在雙重門檻(jian)，GDP跨越(yue)的門檻(jian)值越(yue)高，環(huan)境規(gui)制對技(ji)術(shu)創新的促進作用越(yue)顯(xian)著。

本文政策(ce)涵義(yi)明顯：我們必須清晰地認識(shi)(shi)到(dao)(dao)(dao)，提(ti)(ti)高環(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)強(qiang)度不(bu)能自(zi)動促進(jin)技(ji)(ji)術(shu)創(chuang)(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)，政府應(ying)(ying)(ying)根據不(bu)同(tong)(tong)地區的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)實際(ji)情(qing)況(kuang)，環(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)體(ti)現差異(yi)化(hua)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)特(te)征，不(bu)能走(zou)入盲目提(ti)(ti)高環(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)強(qiang)度的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)誤區。從實證(zheng)結(jie)果來(lai)看(kan)(kan)，經(jing)(jing)濟(ji)(ji)發(fa)(fa)展水平仍然是(shi)(shi)影響各(ge)地技(ji)(ji)術(shu)創(chuang)(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)主要因素(su)，從門(men)檻效(xiao)應(ying)(ying)(ying)檢驗來(lai)看(kan)(kan)，一(yi)個國家或地區只有達(da)到(dao)(dao)(dao)一(yi)定的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)規(gui)(gui)(gui)(gui)模(mo)(mo)，嚴厲的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)環(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)才是(shi)(shi)有效(xiao)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)，這(zhe)也是(shi)(shi)“波(bo)特(te)假(jia)說”成立的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)必要條(tiao)件。需(xu)要注意(yi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)是(shi)(shi)，達(da)到(dao)(dao)(dao)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)規(gui)(gui)(gui)(gui)模(mo)(mo)門(men)檻并非通過(guo)(guo)粗放型增長實現的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)，應(ying)(ying)(ying)通過(guo)(guo)技(ji)(ji)術(shu)創(chuang)(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)走(zou)新(xin)(xin)(xin)(xin)型工業(ye)化(hua)發(fa)(fa)展道路，注意(yi)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)發(fa)(fa)展的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)質量。而這(zhe)又需(xu)要改革(ge)原(yuan)有的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)環(huan)(huan)境(jing)(jing)政策(ce)，創(chuang)(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)環(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)體(ti)系。為(wei)了持續促進(jin)技(ji)(ji)術(shu)創(chuang)(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)，要避免(mian)原(yuan)有環(huan)(huan)境(jing)(jing)政策(ce)單(dan)一(yi)、固定的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)靜態(tai)標準(zhun)，應(ying)(ying)(ying)根據區域發(fa)(fa)展情(qing)況(kuang)滾動修訂，及時調(diao)整(zheng)至(zhi)合理水平。同(tong)(tong)時環(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)應(ying)(ying)(ying)適度地超前(qian)于經(jing)(jing)濟(ji)(ji)增長，不(bu)應(ying)(ying)(ying)以經(jing)(jing)濟(ji)(ji)落后為(wei)借口，忽視環(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)政策(ce)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)積極作用(yong)。中西部(bu)地區在(zai)承接產(chan)業(ye)轉(zhuan)移的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)過(guo)(guo)程中，尤其要注意(yi)環(huan)(huan)境(jing)(jing)保(bao)護，強(qiang)化(hua)產(chan)業(ye)轉(zhuan)移的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)甄別(bie)機制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)，防止(zhi)污染型產(chan)業(ye)或企業(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)過(guo)(guo)度轉(zhuan)移。對(dui)于中西部(bu)等(deng)(deng)欠發(fa)(fa)達(da)地區而言，盡管實證(zheng)結(jie)果表(biao)明，環(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)對(dui)技(ji)(ji)術(shu)創(chuang)(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)促進(jin)作用(yong)不(bu)甚明顯，但并不(bu)能否認這(zhe)種積極作用(yong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)存在(zai)。實際(ji)上(shang)，環(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)對(dui)技(ji)(ji)術(shu)創(chuang)(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)促進(jin)作用(yong)始終是(shi)(shi)存在(zai)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)，并隨(sui)著這(zhe)些地區社會環(huan)(huan)保(bao)意(yi)識(shi)(shi)和經(jing)(jing)濟(ji)(ji)規(gui)(gui)(gui)(gui)模(mo)(mo)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)增強(qiang)，環(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)對(dui)技(ji)(ji)術(shu)創(chuang)(chuang)(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)刺激作用(yong)及其效(xiao)果終會得(de)到(dao)(dao)(dao)顯現。所以，這(zhe)些地區在(zai)抓經(jing)(jing)濟(ji)(ji)發(fa)(fa)展的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)同(tong)(tong)時，也應(ying)(ying)(ying)逐步(bu)提(ti)(ti)高環(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)標準(zhun)和強(qiang)度，決(jue)不(bu)能等(deng)(deng)到(dao)(dao)(dao)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)發(fa)(fa)展后再重視環(huan)(huan)境(jing)(jing)規(gui)(gui)(gui)(gui)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)政策(ce)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)實施(shi)。

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